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2014證券《證券發(fā)行與承銷》第九章：金融債券發(fā)行的操作要求
2014年證券從業(yè)備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校學員為大家分享了證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》知識點，希望對廣大考生有所幫助。
證券從業(yè)《債券的發(fā)行與承銷》第九章知識點七
知識點七：金融債券發(fā)行的操作要求
（一）金融債券發(fā)行的方式（在全國銀行間債券市場）
1.兩種方式：公開發(fā)行，定向發(fā)行。
2.金融債券的發(fā)行可以采?。?）一次足額發(fā)行；（2）限額內(nèi)分期發(fā)行。
（二）擔保要求
商業(yè)銀行發(fā)行金融債券沒有強制擔保要求；而財務公司發(fā)行時需要母公司或有擔保能力的機構(gòu)擔保。商業(yè)銀行設(shè)立的金融租賃公司，資質(zhì)良好但成立不滿三年的，應當由擔保人提供擔保。
?。ㄈ┬庞迷u級
金融債券發(fā)行后，信用評級機構(gòu)應每年對該金融債券進行跟蹤信用評級。
?。ㄋ模┌l(fā)行組織
發(fā)行金融債券時，發(fā)行人應組建承銷團，可采用協(xié)議承銷、招標承銷等方式。
承銷人應為金融機構(gòu)，并須具備五個條件：
1.注冊資本不得低于2億；
2.具有較強的債券分銷能力；
3.具有合格的專業(yè)人員和分銷渠道；
4.最近2年內(nèi)沒有重大違法和違規(guī)的行為；
5.其它條件。
以招標承銷方式發(fā)行金融債券的，應通過中國人民銀行債券發(fā)行系統(tǒng)進行。
（五）異常情況處理
?。┢渌嚓P(guān)事項
1.發(fā)行人不得認購或變相認購自己發(fā)行的金融債券。
2.發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起60個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。
3. 金融債券發(fā)行結(jié)束后10個工作日內(nèi)，發(fā)行人應向中國人民銀行書面報告金融債券發(fā)行情況。
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