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2014證券《證券發(fā)行與承銷》第九章：申請發(fā)行金融債券報送文件
2014年證券從業(yè)備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校學(xué)員為大家分享了證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》知識點，希望對廣大考生有所幫助。
證券從業(yè)《債券的發(fā)行與承銷》第九章知識點六
知識點六：申請發(fā)行金融債券應(yīng)報送的文件
（一）政策性銀行
政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送下列文件：
金融債券發(fā)行申請報告；
發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告；
金融債券發(fā)行辦法；
承銷協(xié)議；
中國人民銀行要求的其他文件。
（二）除政策性銀行外的其他金融機構(gòu)
其他金融機構(gòu)（不包括政策性銀行）發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送下列文件：
金融債券發(fā)行申請報告；
發(fā)行人公司章程或章程性文件規(guī)定的權(quán)力機構(gòu)的書面同意文件；
監(jiān)管機構(gòu)同意金融債券發(fā)行的文件；
發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告；募集說明書；
發(fā)行公告或發(fā)行章程；
承銷協(xié)議；
發(fā)行人關(guān)于本期債券償債計劃及保障措施的專項報告；
信用評級機構(gòu)出具的金融債券信用評級報告及有關(guān)持續(xù)跟蹤評級安排的說明；
發(fā)行人律師出具的法律意見書；
中國人民銀行要求的其他文件。采用擔(dān)保方式發(fā)行金融債券的，還應(yīng)提供擔(dān)保協(xié)議及擔(dān)保人資信情況說明。如有必要，中國人民銀行可商請其監(jiān)管機構(gòu)出具相關(guān)監(jiān)管意見。
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