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2014證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》預(yù)習(xí)：推介
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點(diǎn)，希望對廣大考生有所幫助。
第五章 首次公開發(fā)行股票并上市的操作
知識點(diǎn)十七：推介
首次公開發(fā)行股票申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)、依法刊登招股意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進(jìn)行與股票發(fā)行相關(guān)的推介活動(dòng)，也不得通過其他利益關(guān)聯(lián)方或委托他人等方式進(jìn)行相關(guān)活動(dòng)。
首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人及其主承銷商可以向詢價(jià)對象進(jìn)行推介和詢價(jià)，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。發(fā)行人及其主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)當(dāng)與向詢價(jià)對象提供的信息保持一致。發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者，不得干擾詢價(jià)對象正常報(bào)價(jià)和申購，不得披露除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人他信息；推介資料不得存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
首次公開發(fā)行公司在發(fā)行前，必須通過因特網(wǎng)以網(wǎng)上直播的方式，向投資者進(jìn)行公司推介。首次公開發(fā)行公司關(guān)于進(jìn)行網(wǎng)上直播推介活動(dòng)的公告應(yīng)與其招股說明書摘要（或招股意向書）同日同報(bào)刊登，并在擬上市證券交易所的指定網(wǎng)站同天發(fā)布。
承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、詢定價(jià)過程中的相關(guān)資料并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等。如實(shí)、全面反映詢價(jià)、定價(jià)過程。
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