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2014證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》預(yù)習(xí)：上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)流程
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第五章 首次公開發(fā)行股票并上市的操作
知識(shí)點(diǎn)十二：上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)流程
1.T日，申購(gòu)。
上網(wǎng)申購(gòu)期內(nèi)，投資者按委托買人股票的方式，以價(jià)格區(qū)間上限填寫委托單。一經(jīng)申報(bào)，不得撤單。
2.T+1日，由中國(guó)結(jié)算上海分公司將申購(gòu)資金凍結(jié)。
3.T+2日，中國(guó)登記結(jié)算公司配合會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資，交易所配號(hào)。
發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在T+2日前（含T+2日）提供確定的發(fā)行價(jià)格。
4.搖號(hào)抽簽、中簽處理。申購(gòu)日后的第3天（T+3日），發(fā)行人和主承銷商公布確定的發(fā)行價(jià)格和中簽率，并進(jìn)行搖號(hào)抽簽，中簽處理。中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)申購(gòu)的投資人按確定的新股發(fā)行價(jià)格予以扣款。
5.資金解凍。申購(gòu)日后的第4天（T+4日），發(fā)行人和主承銷商公布中簽結(jié)果，中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。
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