第一條 為了開辟多種融通資金（以下簡稱融資）渠道，補充企業(yè)流動資金的臨時需要，促進經(jīng)濟發(fā)展，根據(jù)國務(wù)院《企業(yè)債券管理暫行條例》和《山東省企業(yè)股票、債券管理暫行辦法》，特制定本辦法。

　　第二條 山東省境內(nèi)具有法人資格，經(jīng)濟效益較好的全民所有制、集體所有制企業(yè)，確實需要流動資金，可按本辦法向社會發(fā)行短期融資債券。短期融資債券籌集的資金不得用于固定資產(chǎn)投資。

　　第三條 企業(yè)短期融資債券的發(fā)行工作由省內(nèi)各級人民銀行管理。省人民銀行下達(dá)年度發(fā)行控制額度，由企業(yè)所在地的人民銀行在限額內(nèi)分級審批，一個企業(yè)一次發(fā)放300萬元（不含300萬元）以下，由縣級人民銀行審批；300萬元以上1000萬元以下（不含1000萬元），由市（地）級人民銀行審批；1000萬元以上，由省級人民銀行審批。企業(yè)發(fā)行短期融資債券總額，不得超過其自有有效資產(chǎn)凈值。

　　第四條 企業(yè)短期融資債券期限定為6個月、9個月、12個月三種。其利率分別為月息6.0％、6.6％、7.2％，但最高不得超過銀行同期定期儲蓄利率的40％。

　　第五條 企業(yè)申請發(fā)行短期融資債券，要向人民銀行提報發(fā)行短期融資債券申請書、發(fā)行章程、近期的資產(chǎn)負(fù)債表和生產(chǎn)經(jīng)營情況，及其它有關(guān)資料。

　　第六條 企業(yè)發(fā)行短期融資債券，可以委托專業(yè)銀行代理發(fā)行，也可以自己發(fā)行。委托銀行代理發(fā)行，發(fā)行企業(yè)要與代理銀行簽定合同，明確資金劃撥等經(jīng)濟責(zé)任。債券到期前，發(fā)行企業(yè)要將足額兌付資金存入代理行，由代理行負(fù)責(zé)兌付債券本息。代理勞務(wù)費要控制在發(fā)行總額的2％以內(nèi)。企業(yè)自己發(fā)行的，由企業(yè)負(fù)責(zé)兌付債券本息。

　　第七條 融資債券的持有人，有權(quán)憑券到期向發(fā)行企業(yè)取得本息，不參與企業(yè)的經(jīng)營管理，對企業(yè)經(jīng)濟效益不承擔(dān)責(zé)任。批準(zhǔn)機關(guān)及代理發(fā)行的金融機構(gòu)對融資債券的償還性不承擔(dān)責(zé)任。

　　第八條 短期融資債券的票面內(nèi)容及格式，按《企業(yè)債券管理暫行條例》第六條、第七條辦理。發(fā)行時要公布發(fā)行數(shù)量、利率和兌付辦法，堅持自愿原則，嚴(yán)禁以攤派方式發(fā)行。

　　第九條 企事業(yè)單位可以用國家規(guī)定有權(quán)自行支配的資金購買企業(yè)短期融資債券，任何部門和單位不得干涉。

　　第十條 企業(yè)短期融資債券，單位購買記名，個人購買不記名。凡向社會發(fā)行的融資債券，可以到證券交易場所購買，也可以到金融機構(gòu)辦理抵押、貼現(xiàn)。

　　第十一條 本辦法由中國人民銀行山東省分行負(fù)責(zé)解釋。

　　第十二條 本辦法自公布之日起施行。

　　1988年3月11日