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2011證券從業(yè)考試《證券交易》模擬試題（4）
31.上海證券交易所在進行配股操作時根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照（ ）自動增加相應的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶。
A.無償送股比例
B.有償送股比例
C.有效送股比例
D.約定送股比例
32.證券公司自營業(yè)務的高風險特點主要指（ ）。
A.合規(guī)風險
B.技術(shù)風險
C.市場風險D.經(jīng)營風險
33.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（ ）。
A.發(fā)行人的監(jiān)事
B.發(fā)行人的打字員
C.持有公司10%股份的股東
D.公司的實際控制人
34.證券公司要建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應在監(jiān)控系統(tǒng)中設置相應的（ ）。
A.風險預警指標
B.風險監(jiān)控閥值
C.敏感性指標
D.風險測量閥值
35.下列（ ）不屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。
A.為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離
B.嚴禁從業(yè)人員炒買炒賣股票
C.必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
D.加強監(jiān)管
36.證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起（ ）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
A.1
B.2C.3
D.5
37.下列關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法中，錯誤的是（ ）。
A.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行問市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣
B.目前銀行間市場的交易品種主要是債券
C.采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交
D.交易手續(xù)簡單、清晰，費時少
38.證券公司進行自營買賣證券時，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依（ ）自主選擇。
A.資金數(shù)量
B.交易量
C.交易品種
D.時間和條件
39.如果證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作，其可能受到的最嚴厲的處罰是（ ）。
A.警告
B.罰款C.沒收非法所得
D.撤銷相關(guān)業(yè)務許可
40.證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣（ ）億元。
A.2
B.3
C.5
D.10
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