2011證券從業(yè)資格考試《投資基金》多選練習(xí)題

　　2011年第一次證券從業(yè)資格考試時(shí)間為3月5日、6日，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校收集整理了2011年證券從業(yè)資格考試各科目練習(xí)題供大家參考，以下是《證券投資基金》科目多項(xiàng)選擇題練習(xí)。

　　多項(xiàng)選擇題

　　1、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)具體業(yè)務(wù)包括（）等。

　　A．投資者基金賬戶管理

　　B．基金份額注冊(cè)登記

　　C．清算及基金交易確認(rèn)

　　D．建立并保管基金份額持有人名冊(cè)

　　2、系列基金的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在（）

　　A．多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同

　　B．子基金獨(dú)立運(yùn)作

　　C．子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換

　　D．又稱傘型基金

　　3、以某一特定行業(yè)或板塊為投資對(duì)象的基金就是行業(yè)股票基金，比如（）

　　A．房地產(chǎn)基金

　　B．科技股基金

　　C．金融服務(wù)基金

　　D．資源類股票基金

　　4、因（）原因?qū)е碌幕鸱墙灰走^戶需向基金銷售網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)辦理。

　　A．繼承

　　B．司法強(qiáng)制執(zhí)行

　　C．捐贈(zèng)

　　D．經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況

　　5、下列公式正確的是（）

　　A．凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/（1+認(rèn)購費(fèi)率）

　　B．凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/（1-認(rèn)購費(fèi)率）

　　C．認(rèn)購費(fèi)用=凈認(rèn)購金額/認(rèn)購費(fèi)率

　　D．認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/基金份額面值

　　6、某基金申購費(fèi)率，100萬元以上~500萬元以下為0.9%.假定T日的基金份額凈值為1.25元。若申購金額為100萬元，則以下計(jì)算結(jié)果正確的是（）

　　A．凈申購金額為1009000元

　　B．凈申購金額為991080.28元

　　C．申購份額為792864.22份

　　D．申購份額為800000份

　　7、對(duì)于國(guó)內(nèi)證券投資基金的會(huì)計(jì)核算，基金管理人與基金托管人按照有關(guān)規(guī)定，分別獨(dú)立進(jìn)行（）

　　A．賬簿設(shè)置

　　B．帳套管理

　　C．賬務(wù)處理

　　D．基金凈值計(jì)算

　　8、《證券投資基金法》第59條規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列（）投資或者活動(dòng)。

　　A．承銷證券

　　B．向他人貸款

　　C．從事承擔(dān)有限責(zé)任的投資

　　D．向他人提供擔(dān)保

　　9、基金財(cái)產(chǎn)的重要文件保管包括（）

　　A．重大合同

　　B．基金的開戶資料

　　C．預(yù)留印鑒

　　D．實(shí)物證券的憑證

　　10、基金托管人應(yīng)建立有效的（），以保障內(nèi)部控制工作責(zé)任的全面落實(shí)。

　　A．稽核檢查制度

　　B．稽核監(jiān)督體系

　　C．內(nèi)部控制制度的評(píng)審和反饋機(jī)制

　　D．內(nèi)部控制工作責(zé)任

　　11、以下關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說法，正確的有（）

　　A．是獨(dú)立于管理人、托管人的固有財(cái)產(chǎn)

　　B．基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

　　C．基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵消

　　D．相同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)可以相互抵消

　　12、投資決策委員會(huì)的組成人員一般包括（）

　　A．基金管理公司的總經(jīng)理

　　B．研究部經(jīng)理

　　C．投資部經(jīng)理

　　D．分管投資的副總經(jīng)理

　　13、對(duì)于上市公司股票的投資價(jià)值，最常用的估值方法有（）

　　A．市盈率

　　B．市凈率

　　C．現(xiàn)金流折現(xiàn)

　　D．經(jīng)濟(jì)價(jià)值對(duì)利息、稅收、折舊、攤銷前利潤(rùn)

　　14、基金管理公司向特定對(duì)象提供投資咨詢服務(wù)，不得有下列（）行為。

　　A．侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益

　　B．承諾投資收益

　　C．與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

　　D．通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶

　　15、風(fēng)險(xiǎn)管理控制制定由（）組成。

　　A．風(fēng)險(xiǎn)控制的機(jī)構(gòu)設(shè)置

　　B．風(fēng)險(xiǎn)控制的程序

　　C．風(fēng)險(xiǎn)控制的具體制度

　　D．風(fēng)險(xiǎn)控制制度執(zhí)行情況的監(jiān)督

　　16、基金管理公司監(jiān)察稽核部的主要工作包括（）

　　A．基金管理稽核

　　B．財(cái)務(wù)管理稽核

　　C．內(nèi)部審計(jì)

　　D．協(xié)調(diào)公司對(duì)外信息披露

　　17、基金運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)基金的注冊(cè)與過戶登記和基金會(huì)計(jì)與結(jié)算，其工作職責(zé)包括（）

　　A．基金結(jié)算

　　B．基金清算

　　C．基金會(huì)計(jì)

　　D．基金清產(chǎn)核資

　　18、基金產(chǎn)品定價(jià)就是與基金產(chǎn)品本身相關(guān)的各項(xiàng)費(fèi)率的確定，主要包括（）

　　A．認(rèn)（申）購費(fèi)率

　　B．贖回費(fèi)率

　　C．管理費(fèi)率

　　D．托管費(fèi)率

　　19、市場(chǎng)營(yíng)銷計(jì)劃中產(chǎn)品或品牌計(jì)劃應(yīng)包括（）

　　A．計(jì)劃實(shí)施概要

　　B．市場(chǎng)營(yíng)銷現(xiàn)狀、市場(chǎng)威脅和市場(chǎng)機(jī)會(huì)

　　C．目標(biāo)市場(chǎng)和可能存在的問題、市場(chǎng)營(yíng)銷戰(zhàn)略

　　D．行動(dòng)方案、預(yù)算和控制

　　20、在基金營(yíng)銷環(huán)境的要素中，機(jī)構(gòu)的（）會(huì)對(duì)基金營(yíng)銷產(chǎn)生重要的影響。

　　A．股權(quán)結(jié)構(gòu)

　　B．經(jīng)營(yíng)流程

　　C．經(jīng)營(yíng)策略

　　D．資本實(shí)力

　　21、內(nèi)部環(huán)境控制主要包括（）

　　A．建立科學(xué)的決策程序、高效的業(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)、健全的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)

　　B．加強(qiáng)對(duì)宣傳推介材料制作和發(fā)放的控制

　　C.建立包括基金產(chǎn)品、投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力、運(yùn)營(yíng)操作等在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

　　D．建立健全內(nèi)部授權(quán)控制體系

　　22、對(duì)基金銷售行為的規(guī)范包括（）等方面的內(nèi)容。

　　A．對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為的規(guī)范

　　B．對(duì)基金宣傳推介材料的規(guī)范

　　C．對(duì)基金銷售費(fèi)用的規(guī)范

　　D．對(duì)銷售適用性的規(guī)范

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