2022資產(chǎn)評(píng)估師《資產(chǎn)評(píng)估相關(guān)知識(shí)》練習(xí)題精選（三十三）

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1、單選題

由我國(guó)境內(nèi)的公司發(fā)行，供境內(nèi)機(jī)構(gòu)、組織或個(gè)人（不含港、澳、臺(tái)投資者）以人民幣認(rèn)購(gòu)和交易的普通股股票是（?。?。

A、A股 

B、B股 

C、H股 

D、N股 

【正確答案】A

【答案解析】根據(jù)投資者身份及定價(jià)幣種的不同，股票可以分為人民幣普通股（A股或內(nèi)資股）、境內(nèi)上市外資股（B股）和境外上市外資股。人民幣普通股是由我國(guó)境內(nèi)的公司發(fā)行，供境內(nèi)機(jī)構(gòu)、組織或個(gè)人（不包括港澳臺(tái)投資者）以人民幣認(rèn)購(gòu)和交易的普通股股票。

2、單選題

根據(jù)《證券法》規(guī)定，承銷商承銷股票的期限不得超過(guò)的時(shí)間是（?。?。

A、30日 

B、60日 

C、90日 

D、120日 

【正確答案】C

【答案解析】禁止證券公司及其工作人員未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；選項(xiàng)C當(dāng)選。

4、單選題

根據(jù)證券法律制度規(guī)定，非公開(kāi)發(fā)行公司債券應(yīng)依法承銷或自行銷售，下列不屬于非公開(kāi)發(fā)行公司債券轉(zhuǎn)讓場(chǎng)所的是（?。?。

A、證券交易所 

B、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) 

C、銀行柜臺(tái) 

D、證券公司柜臺(tái) 

【正確答案】C

【答案解析】非公開(kāi)發(fā)行公司債券應(yīng)依法承銷或自行銷售，在證券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)、證券公司柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓。

5、多選題

根據(jù)私募基金投資運(yùn)作相關(guān)規(guī)定，屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)禁止性規(guī)定的有（?。?/p>

A、私募基金管理人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng) 

B、私募基金管理人侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn) 

C、私募基金管理人向投資者披露可能存在的利益沖突情況 

D、私募基金托管人玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé) 

E、私募基金托管人泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng) 

【正確答案】ABDE

【答案解析】私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)；（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；（4）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；（5）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；（6）從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)；（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；（8）從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)；（9）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。選項(xiàng)C不屬于禁止性規(guī)定。

6、多選題

下列關(guān)于存款業(yè)務(wù)提前支取、掛失、查詢和過(guò)戶的說(shuō)法，正確的有（?。?。

A、未到期的定期儲(chǔ)蓄存款，提前支取的，必須由儲(chǔ)戶本人辦理，不得代支取 

B、記名式的存單、存折可以掛失 

C、不記名式的存單、存折不能掛失 

D、儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)受理掛失后，應(yīng)于受理之日起3日內(nèi)停止支付該儲(chǔ)蓄存款 

E、受理掛失前該儲(chǔ)蓄存款已被他人支取的，儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)不負(fù)賠償責(zé)任 

【正確答案】BCE

【答案解析】選項(xiàng)A：未到期的定期儲(chǔ)蓄存款，儲(chǔ)戶提前支取的，必須持存單和存款人的身份證明辦理；代儲(chǔ)戶支取的，代支取人還必須持其身份證明。選項(xiàng)D：儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)受理掛失后，必須立即停止支付該儲(chǔ)蓄存款。

7、單選題

融資租賃合同對(duì)于欠付租金解除合同的情形沒(méi)有明確約定，但承租人欠付租金達(dá)到（?。┮陨?，或者數(shù)額達(dá)到全部租金（?。┮陨希?jīng)出租人催告后在合理期限內(nèi)仍不支付的，出租人可以請(qǐng)求解除合同。

A、兩期，10% 

B、兩期，15% 

C、三期，10% 

D、三期，15% 

【正確答案】B

【答案解析】合同對(duì)于欠付租金解除合同的情形沒(méi)有明確約定，但承租人欠付租金達(dá)到兩期以上，或者數(shù)額達(dá)到全部租金15%以上，經(jīng)出租人催告后在合理期限內(nèi)仍不支付的，出租人可以請(qǐng)求解除合同。

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