根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，證券公司從事證

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：春分 2019/12/26 09:05:30　字體：大小

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根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務的人員不得存在的行為包括（?。?。

①不得提供虛假、誤導性信息

②不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務

③不得為客戶介紹公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況

④不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

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【答案】

【解析】

本題考查從事證券經(jīng)紀業(yè)務人員的不得存在的行為。根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務的人員應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。參見教材P221.

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