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財務顧問及財務顧問主辦人出現下列（ ）情形之一的，中國證監(jiān)會
單選題
財務顧問及財務顧問主辦人出現下列（?。┣樾沃坏模袊C監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話，出具警示函，責令改正等監(jiān)管措施。
①內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的
②未按照相關規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的
③在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的
④未依法履行督導義務的
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
查看答案解析
【答案】
D【解析】
本題考查財務顧問法律責任。①②③④均符合題干。參見教材P302。2019年證券從業(yè)資格擬舉辦6次考試，下一次考試在5月份，備戰(zhàn)開始，正保會計網校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》習題?；A備考階段，快來跟著網校學習吧！
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