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證券公司委托證券經(jīng)紀人開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的,應(yīng)當符合

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯:春分 2019/02/27 10:09:53 字體:

單選題

證券公司委托證券經(jīng)紀人開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的,應(yīng)當符合以下(?。┮?。

①證券公司應(yīng)當建立健全證券經(jīng)紀人檔案,實現(xiàn)證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)過程留痕

②證券公司應(yīng)當將證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為納入合規(guī)管理范圍,并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀人績效考核制度

③證券公司應(yīng)當建立健全客戶投訴和糾紛處理機制,明確處理流程,妥善處理客戶投訴和與客戶之間的糾紛

④證券公司應(yīng)當建立健全信息查詢制度,保證客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時查詢證券經(jīng)紀人的姓名、代理權(quán)限、代理期間

A.①②

B.①②③④

C.②③④

D.①③

查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本題考查證券經(jīng)紀人制度的主要內(nèi)容。①②③④都符合證券公司委托證券經(jīng)紀人開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷應(yīng)當符合的要求。參見教材P249.

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