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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練:區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)(2022.10.03)

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2022/11/04 17:30:25 字體:

努力到無能為力,拼搏到感動自己!正保會計網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費練習(xí),希望對您備考證券從業(yè)有幫助!以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練,快來練習(xí)吧~

單選題

根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》,下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)的說法,正確的是( )。 Ⅰ.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查 Ⅱ.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范,中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施 Ⅲ.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的,將移交中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)或其他有權(quán)機關(guān)依法查處 Ⅳ.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德,按規(guī)定和約定履行義務(wù)

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ  

C、Ⅰ、Ⅱ  

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本題考查區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)。證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德,按規(guī)定和約定履行義務(wù)。
根據(jù)《規(guī)范》相關(guān)規(guī)定,證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場的自律管理要求如下:
1.證券公司作為運營機構(gòu)股東或者在區(qū)域性股權(quán)市場開展相關(guān)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)的管理規(guī)定。
2.區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實《規(guī)范》及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查。
3.區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員違反《規(guī)范》,中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施;存在違反法律、法規(guī)行為的,將移交中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)或其他有權(quán)機關(guān)依法查處。

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證券從業(yè):每日一練《金融基礎(chǔ)》(10.03)

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