證券從業(yè)資格考試改革前有效合格成績的效用銜接

　　為適應(yīng)資本市場創(chuàng)新發(fā)展，中國證券業(yè)協(xié)會決定對證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度實(shí)施改革，有關(guān)證券從業(yè)資格考試改革前有效合格成績的效用銜接如下：

　　改革前有效合格成績的效用銜接

　　考生按照改革前的資格考試測試制度報名參加考試測試后，取得的合格成績，在其有效期內(nèi)相應(yīng)轉(zhuǎn)換為改革后的有效合格成績效用。

　　（一）關(guān)于入門資格考試

　　改革前的資格考試科目由基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目組成?；A(chǔ)科目為《證券市場基礎(chǔ)知識》，專業(yè)科目包括《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》和《證券投資基金》。

　　1、通過基礎(chǔ)科目《證券市場基礎(chǔ)知識》的，入門資格考試合格。

　　2、通過一門及一門以上專業(yè)科目的，應(yīng)通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》或《金融市場基礎(chǔ)知識》后，入門資格考試合格。

　　（二）關(guān)于保薦代表人勝任能力考試

　　改革前的保薦代表人勝任能力考試科目由《證券知識綜合考試》和《投資銀行業(yè)務(wù)考試》組成。改革前的保薦代表人勝任能力考試合格的，認(rèn)定為改革后的保薦代表人勝任能力考試合格。

　　（三）關(guān)于證券投資咨詢資格考試

　　改革前的證券投資咨詢資格考試科目由《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資分析》組成。

　　1、通過改革前的考試科目《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資分析》的，認(rèn)定為證券分析師勝任能力考試合格或證券投資顧問勝任能力考試合格或證券投資咨詢業(yè)務(wù)（其他）資格考試合格。

　　2、僅通過改革前的《證券市場基礎(chǔ)知識》的，應(yīng)通過改革后的《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》后，認(rèn)定為證券分析師勝任能力考試合格。

　　3、僅通過改革前的《證券市場基礎(chǔ)知識》的，應(yīng)通過改革后的《證券投資顧問業(yè)務(wù)》后，認(rèn)定為證券投資顧問勝任能力考試合格。

　　4、通過改革前的《證券投資分析》的，應(yīng)通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》后，認(rèn)定為證券分析師勝任能力考試合格或證券投資顧問勝任能力考試合格或證券投資咨詢業(yè)務(wù)（其他）資格考試合格。

　?。ㄋ模╆P(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人專項考試

　　改革前的證券經(jīng)紀(jì)人專項考試科目由《證券市場基礎(chǔ)》和《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷》組成。

　　1、通過改革前的考試科目《證券市場基礎(chǔ)》和《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷》的，認(rèn)定為入門資格考試合格。

　　2、僅通過改革前的《證券市場基礎(chǔ)》的，應(yīng)通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》后，認(rèn)定為入門資格考試合格。

　　3、僅通過改革前的《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷》的，應(yīng)通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》或《金融市場基礎(chǔ)知識》后，認(rèn)定為入門資格考試合格。

　?。ㄎ澹╆P(guān)于高管資質(zhì)測試

　　改革前的《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》、《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試》成績合格的，在其合格成績有效期內(nèi)認(rèn)定為相應(yīng)的管理資質(zhì)測試合格。

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