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2014證券從業(yè)《證券投資基金》知識(shí)點(diǎn)：基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件
2014年證券從業(yè)資格證考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格證考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，中華會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格證考試《證券投資基金》知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助！
基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件
1.商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格條件（9點(diǎn)）
第一，資本充足率符合國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定；
第二，有專門負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門；
第三，財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定，最近3年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰。
第四，具有健全的法人治理機(jī)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。
第五，有與基金代銷業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施。
第六，有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，基金代銷業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)機(jī)、聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；
第七，制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金代銷業(yè)務(wù)管理制度。
第八，公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門人員人數(shù)的1/2，部門的管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷；
第九，中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
2.證券公司申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格條件：8點(diǎn)+4點(diǎn)
3.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格條件：8點(diǎn)+2點(diǎn)+4點(diǎn)
4.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格條件：5點(diǎn)+2點(diǎn)+2點(diǎn)+4點(diǎn)
推薦欄目：證券從業(yè)資格
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