掃碼下載APP
及時(shí)接收最新考試資訊及
備考信息
安卓版本:8.7.50 蘋(píng)果版本:8.7.50
開(kāi)發(fā)者:北京正保會(huì)計(jì)科技有限公司
應(yīng)用涉及權(quán)限:查看權(quán)限>
APP隱私政策:查看政策>
HD版本上線:點(diǎn)擊下載>
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開(kāi)始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí),提高備考效果,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識(shí)點(diǎn),希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第八章 融資融券業(yè)務(wù)
轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理(熟悉)
(一)制定業(yè)務(wù)規(guī)則
?。ǘ┕夹畔?/p>
證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息:
1.轉(zhuǎn)融資余額。
2.轉(zhuǎn)融券余額。
3.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)。
4.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率。
?。ㄈ┙⒑弦?guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制
證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定:
1.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%.
2.對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額,不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%.
3.融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的10%.
4.充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15%.
證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
?。ㄋ模┵Y金用途
證券金融公司的資金,除用于履行證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外,只能用于以下用途:
1.銀行存款。
2.購(gòu)買(mǎi)國(guó)債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品。
3.購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)。
4.證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。
(五)信息系統(tǒng)安全管理
?。﹫?bào)告制度
?。ㄆ撸┬畔⒐蚕砼c保密
證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券信息共享機(jī)制。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行本辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類(lèi)文件、資料,保存期限不少于20年。
?。ò耍┻`規(guī)處罰
【例1.單選題】證券金融公司對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額,不得超過(guò)證券金融公司凈資本的( )。
A.10%
B.15%
C.50%
D.100%
【正確答案】C
【答案解析】證券金融公司對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額,不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%.
【例2.多選題】證券金融公司的資金一般用于( )。
A.銀行存款
B.購(gòu)買(mǎi)國(guó)債
C.購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)
D.購(gòu)買(mǎi)證券投資基金份額
【正確答案】ABCD
【答案解析】證券金融公司的資金,除用于履行證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外,只能用于以下用途:(1)銀行存款。(2)購(gòu)買(mǎi)國(guó)債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品。(3)購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)。(4)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。
疑問(wèn)及時(shí)解決
模擬考場(chǎng)環(huán)境,提前熟悉流程
系統(tǒng)自動(dòng)批閱顯示得分
報(bào)考指南
學(xué)習(xí)計(jì)劃
考試大綱
高頻考點(diǎn)
科目特點(diǎn)及備考建議
習(xí)題精選
安卓版本:8.7.50 蘋(píng)果版本:8.7.50
開(kāi)發(fā)者:北京正保會(huì)計(jì)科技有限公司
應(yīng)用涉及權(quán)限:查看權(quán)限>
APP隱私政策:查看政策>
HD版本上線:點(diǎn)擊下載>
官方公眾號(hào)
微信掃一掃
官方視頻號(hào)
微信掃一掃
官方抖音號(hào)
抖音掃一掃
初級(jí)會(huì)計(jì)職稱(chēng) 報(bào)名 考試 查分 備考 題庫(kù)
中級(jí)會(huì)計(jì)職稱(chēng) 報(bào)名 考試 查分 備考 題庫(kù)
高級(jí)會(huì)計(jì)師 報(bào)名 考試 查分 題庫(kù) 評(píng)審
注冊(cè)會(huì)計(jì)師 報(bào)名 考試 查分 備考 題庫(kù)
Copyright © 2000 - m.8riaszlp.cn All Rights Reserved. 北京正保會(huì)計(jì)科技有限公司 版權(quán)所有
京B2-20200959 京ICP備20012371號(hào)-7 出版物經(jīng)營(yíng)許可證 京公網(wǎng)安備 11010802044457號(hào)