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2014年證券從業(yè)資格《證券交易》預習：資產(chǎn)管理業(yè)務的含義及種類
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務
知識點 資產(chǎn)管理業(yè)務的含義及種類（掌握）
▲資產(chǎn)管理業(yè)務，是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關法律法規(guī)及《試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務的行為。
▲資產(chǎn)管理業(yè)務包括三種：為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務、為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務。
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概念 |
特點 |
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為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務 |
證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務的一種業(yè)務。 |
?。?）證券公司與客戶必須是一對一的。 ?。?）具體投資方向應在資產(chǎn)管理合同中約定。 ?。?）必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作。 |
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為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務 |
證券公司通過設立集合資產(chǎn)管理計劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由依法可以從事客戶交易結算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)托管機構進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務的一種業(yè)務。 |
?。?）集合性，即證券公司與客戶是一對多的。 ?。?）投資范圍有限定性和非限定性之分。 ?。?）客戶資產(chǎn)必須進行托管。 ?。?）通過專門賬戶投資運作。 ?。?）較嚴格的信息披露。 |
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為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務 |
證券公司與客戶簽訂專項資產(chǎn)管理合同，針對客戶的特殊要求和資產(chǎn)的具體 情況，設定特定投資目標，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務的一種業(yè)務。 |
?。?）綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”。 ?。?）特定性，即要設定特定的投資目標。 （3）通過專門賬戶經(jīng)營運作。 |
【例題 多選題】以下屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務特點的有（?。?。
A.較嚴格的信息披露
B.客戶資產(chǎn)必須進行托管
C.證券公司與客戶是"一對一"的
D.投資范圍有限定性和非限定性之分
【正確答案】ABD
【答案解析】C是為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點。
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