新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時(shí)接收最新考試資訊及
備考信息
2014證券從業(yè)資格《證券投資基金》預(yù)習(xí)：基金行業(yè)高管人員監(jiān)管
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第十章 基金監(jiān)管
知識(shí)點(diǎn)十五：基金行業(yè)高管人員監(jiān)管
高管人員是指基金管理公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。
（一）加強(qiáng)對(duì)基金行業(yè)高管人員監(jiān)管的重要性
（二）對(duì)基金行業(yè)高管人員的資格管理
1.高級(jí)管理人員任職資格
2.獨(dú)立董事任職資格
（三）基金行業(yè)高管人員的基本行為規(guī)范
（四）對(duì)基金管理公司督察長(zhǎng)的監(jiān)督管理
（五）對(duì)高級(jí)管理人員的監(jiān)管手段
1.高管人員所在單位及監(jiān)管部門的考核
2.督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)報(bào)告
3.中國證監(jiān)會(huì)出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話
4.中國證監(jiān)會(huì)建議任職機(jī)構(gòu)暫?；蛘呙獬殑?wù)
5.違法違規(guī)處理
相關(guān)鏈接：
推薦閱讀
相關(guān)資訊
機(jī)考模擬系統(tǒng)
24小時(shí)內(nèi)答疑
疑問及時(shí)解決
全真模擬 應(yīng)對(duì)機(jī)考
模擬考場(chǎng)環(huán)境，提前熟悉流程
自動(dòng)判分
系統(tǒng)自動(dòng)批閱顯示得分
限時(shí)免費(fèi)資料
-
報(bào)考指南
-
學(xué)習(xí)計(jì)劃
-
考試大綱
-
高頻考點(diǎn)
-
科目特點(diǎn)及備考建議
-
習(xí)題精選
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號(hào)
