2013證券從業(yè)《證券市場基礎知識》知識點：證券資產管理業(yè)務

來源: 編輯： 2013/10/24 13:54:05　字體：大小

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2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進行，為了幫助廣大考生充分備考，正保會計網校教學專家整理了一些相關備考資料供大家參考，祝愿大家學習愉快，夢想成真！

第七章證券中介機構

知識點九：證券資產管理業(yè)務

1.定義：證券資產管理業(yè)務是指證券公司作為資產管理人，根據有關法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產管理合同，按照資產管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務，以實現資產收益最大化的行為。

2.資產管理業(yè)務開展資格

①公司凈資本不低于2億元，且各項風險控制指標符合有關監(jiān)管規(guī)定，設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為3億元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為5億元；

②資產管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人；公司具有良好的法人治理機構、完備的內部控制和風險管理制度。

3.種類及特點：定向資產管理業(yè)務、集合資產管理業(yè)務、專項資產管理業(yè)務