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以所服務證券公司或證券營業(yè)部的名義,與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議
代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物
向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息
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