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從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉
建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制
建立風險導向的反洗錢防控體系,合理配置資源
對銷售協議的簽訂進行合規(guī)審核,對銷售機構簽約前進行審慎調查,嚴格選擇合作的基金銷售機構
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