期貨從業(yè)《法律法規(guī)》易錯題點評：證券期貨投資者適當性管理辦法

來源: 正保會計網校編輯：Solar 2021/10/28 09:41:27　字體：大小

2021年正保會計網校隆重推出了“高效實驗班”，當期考試不過，下一期可以免費學習。同時，為幫忙大家更高效的備考，正保會計網校整理了就每日一練的免費在線測試系統(tǒng)中，大家正確率相對較低題目進行的點評，供大家參考。

【易錯題專家點評】

下列對證券期貨投資者適當性管理辦法的相關表述，錯誤的是（?。?。

A、投資者應當在了解產品或者服務情況，聽取經營機構適當性意見的基礎上，根據自身能力審慎決策，獨立承擔投資風險
B、經營機構的適當性匹配意見不表明其對產品或者服務的風險和收益做出實質性判斷或者保證
C、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理
D、經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，不需要了解投資者的收入來源和數額、資產、債務等財務狀況

【正確答案】D

【答案解析】本題考查證券期貨投資者適當性管理辦法。經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者的收入來源和數額、資產、債務等財務狀況。參見教材P161。

針對在做題過程中出現的問題，大家可以在網校論壇進行題目的討論，實在不理解的也可以到答疑板提問，最終的目的是讓廣大學員都能夠打下一個堅實的基礎，為以后的深入學習作好充分的準備。大家要好好把握，認真練習和測試，以求達到良好的練習效果。

注：以上習題來源于正保會計網校“每日一練——免費在線測試”欄目，網校老師針對學員每日提交的測試結果挑選出有代表性的錯題進行點評。

注：本文為中華會計網校原創(chuàng)，版權屬正保會計網校所有，未經授權，不得轉載。

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