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2013年證券從業(yè)考試《證券交易》第一章數(shù)據(jù)記憶
第一章
一、設(shè)立證券公司應(yīng)具備的條件：
?。ㄒ唬┲饕蓶|：具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；
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1、經(jīng)紀；2、證券投資咨詢；3、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；4、承銷與保薦；5、證券自營；6、證券資產(chǎn)管理；7、其他證券業(yè)務(wù)
1-3項注冊資本最低為人民幣5000萬元；
4-7注冊資本最低為人民幣1億元；
4-7項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低為人民幣5億元。
二、證券交易所會員資格的申請與審批
證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理的，并自受理日起20個工作日做出是否同意意見；
三、證券交易所會員紀律處分
1、在會員范圍內(nèi)通報批評；2、在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責；3、暫?；蛘呦拗平灰?；4、取消交易權(quán)限；5、取消交易資格.
會員受到3、4、5項紀律處罰，應(yīng)自收到處分通知之日起5個交易日在其營業(yè)場所予以公告。
2、證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當在決定的5個工作日內(nèi)象中國證監(jiān)會備案；決定接納或者開除正式會員以外的其他會員的應(yīng)當在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。
四、交易單元
1、深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立1個或1個以上的交易單元；
2、會員可以向深圳證券證券交易所申請1個或1個以上的標準流速，并可將所擁有的總流速配置到1個或1個以上的網(wǎng)關(guān)上，1個標準流速為每秒15筆。
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