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2011年《證券市場基礎(chǔ)知識》輔導之證券市場的自律管理

來源: 正保會計網(wǎng)校論壇 編輯: 2011/11/24 17:02:12 字體:

  一、證券交易所的自律管理

 ?。ㄒ唬┳C券交易所的主要職能

 ?。ǘ┳C券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力

 ?。ㄈψC券交易活動的管理

 ?。ㄋ模┳C券交易所對會員的管理

 ?。ㄎ澹┳C券交易所對上市公司的管理

  二、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理

 ?。ㄒ唬┲袊C券業(yè)協(xié)會的職責

 ?。ǘ┳月晒芾砺毮?

 ?。ㄈ┳C券業(yè)從業(yè)人員的資格管理

 ?。ㄋ模┳C券業(yè)從業(yè)人員誠信信息管理

  1.誠信信息的內(nèi)容。

  2.誠信信息的來源以及用途。

  三、證券登記結(jié)算公司的自律管理

 ?。ㄒ唬┳C券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件

 ?。ǘ┳C券登記結(jié)算公司的職能

 ?。ㄈ┳C券登記結(jié)算制度

  四、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則

 ?。ㄒ唬┻m用對象及自律管理機構(gòu)

 ?。ǘ┗緶蕜t

 ?。ㄈ┙剐袨?

  (四)監(jiān)督及懲戒

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