2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》第十一章單選題

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第十一章 外資股的發(fā)行

　　單項(xiàng)選擇題

　　1、上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市，上市公司及所屬企業(yè)董事、高級(jí)管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過(guò)所屬企業(yè)到境外上市前總股本的（ ）。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、15%

　　D、20%

　　2、H股控股股東必須承諾上市后（ ）個(gè)月內(nèi)不得出售公司的股份，并在隨后的6個(gè)月內(nèi)控股股東可以減持，但必須維持控股股東地位，即（ ）的持股比例。

　　A、6，20%

　　B、12，30%

　　C、6，30%

　　D、12，20%

　　3、已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，（ ）。

　　A、公司凈資產(chǎn)總值不低于1、5億元人民幣

　　B、公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣

　　C、公司總資產(chǎn)值不低于1、5億元人民幣

　　D、公司總資產(chǎn)值不低于1億元人民幣

　　4、國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)。凈資產(chǎn)不少于（ ）億元人民幣，過(guò)去1年稅后利潤(rùn)不少于（ ）萬(wàn)元人民幣。

　　A、5，5 000

　　B、4，6 000

　　C、3，500

　　D、2，600

　　5、內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票，新申請(qǐng)人預(yù)期證券上市時(shí)由公眾人士持有的股份的市值須至少為（ ）萬(wàn)港元。無(wú)論任何時(shí)候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少（ ）。

　　A、3 000，25%

　　B、5 000，20%

　　C、3 000，20%

　　D、5 000，25%

　　6、高持股量股東是指配售及資本化發(fā)行后有權(quán)行使本公司股東大會(huì)（ ）或以上的投票權(quán)而且不是上市時(shí)管理層股東的那些股東。

　　A、3%

　　B、5%

　　C、10%

　　D、15%

　　7、境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，（ ）。

　　A、以人民幣標(biāo)明面值、認(rèn)購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)

　　B、以外幣標(biāo)明面值、認(rèn)購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)

　　C、以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)

　　D、以外幣標(biāo)明面值，以人民幣認(rèn)購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)

　　8、以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過(guò)（ ）億元人民幣的。其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例達(dá)（ ）以上。

　　A、5，20%

　　B、5，15%

　　C、4，20%

　　D、4，15%

　　9、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，上市時(shí)的管理層股東及高持股量股東于上市時(shí)必須最少共持有新申請(qǐng)人已發(fā)行股本的（ ）。

　　A、20%

　　B、30%

　　C、35%

　　D、50%

　　10、我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采?。?）方式。

　　A、全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

　　B、配售

　　C、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合

　　D、部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

　　11、H股的發(fā)行方式是（ ）。

　　A、定向發(fā)行

　　B、國(guó)際配售

　　C、公開(kāi)發(fā)行

　　D、公開(kāi)發(fā)行加國(guó)際配售

　　12、國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)。按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于（ ）萬(wàn)美元。

　　A、1 000

　　B、2 000

　　C、3 000

　　D、5 000

　　13、上市公司所屬企業(yè)境外上市時(shí)會(huì)聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)盡職調(diào)查以確保公司境外上市之后仍保持獨(dú)立的持續(xù)上市地位，保留的（ ）具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。

　　A、全部資產(chǎn)與業(yè)務(wù)

　　B、核心資產(chǎn)與業(yè)務(wù)

　　C、流動(dòng)資產(chǎn)與業(yè)務(wù)

　　D、核心資產(chǎn)與主營(yíng)業(yè)務(wù)

　　14、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如新申請(qǐng)人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則實(shí)際上不得少于（ ）萬(wàn)港元；如新申請(qǐng)人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則不得少于（ ）億港元。

　　A、4 600，5

　　B、4 000，5

　　C、4 600，4

　　D、5 000，5

　　15、上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市，應(yīng)當(dāng)符合：上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈利潤(rùn)不得超過(guò)上市公司合并報(bào)表凈利潤(rùn)的（ ）。

　　A、20%

　　B、30%

　　C、50%

　　D、60%

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