2011年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第六章多選題三

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第六章 證券市場(chǎng)運(yùn)行

　　多項(xiàng)選擇題

　　41.證券交易所的職能包括（ ）。

　　A.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施

　　B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市

　　D.組織、監(jiān)督證券交易

　　42.證券交易所的特征有（ ）。

　　A.有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間

　　B.參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制

　　C.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

　　D.通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格

　　43.關(guān)于中證全債指數(shù)論述正確的是（ ）。

　　A.該指數(shù)的樣本債券種類只是在上海證券交易所、深圳證券交易所及銀行間市場(chǎng)上市的國(guó)債

　　B.該指數(shù)的樣本債券的付息方式為固定利率付息和一次還本付息

　　C.該指數(shù)的樣本債券的剩余期限為1年以上

　　D.指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)

　　44.根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為（ ）。

　　A.荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)

　　B.價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)

　　C.單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)

　　D.收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)

　　45.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有（）。

　　A.向原股東配售股份

　　B.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份

　　C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　D.非公開(kāi)發(fā)行股票

　　46.在短期國(guó)庫(kù)券無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)上，我們可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律有（ ）。

　　A.同一種類型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券低

　　B.不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

　　C.在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)降低或是會(huì)發(fā)行固定利率債券，這種情況是對(duì)購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

　　D.股票的收益率一般低于債券

　　47.債券的投資收益來(lái)自（ ）。

　　A.債券的利息收益

　　B.資本利得

　　C.再投資收益

　　D.轉(zhuǎn)股收益

　　48.關(guān)于滬深300指數(shù)定期調(diào)整的描述，正確的是（ ）。

　　A.原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為6月初和12月初實(shí)施調(diào)整

　　B.樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在240名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在360名之前的老樣本優(yōu)先保留

　　C.調(diào)整方案提前4周公布

　　D.每次調(diào)整的比例定為不超過(guò)10%

　　49.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能包括（ ）。

　　A.為非上市中小型高新技術(shù)股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)

　　B.同時(shí)也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場(chǎng)所

　　C.解決了原STAQ、NET系統(tǒng)歷史遺留的數(shù)家公司法人股的流通問(wèn)題

　　D.完善信息披露制度

　　50.下面屬于深圳證券交易所決定暫停其股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形有（）。

　　A.股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，首個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表明公司繼續(xù)虧損

　　B.股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，首個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表明公司凈資產(chǎn)仍然為負(fù)

　　C.股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，報(bào)告或中期報(bào)告首個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表在兩個(gè)月內(nèi)仍未披露年度

　　D.股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，公司年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告

　　51.當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列（ ）情形時(shí)，上海證券交易所和深圳證券交易所決定暫停其股票在主板上市。

　　A.因連續(xù)兩年虧損，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表明公司繼續(xù)虧損

　　B.未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在兩個(gè)月內(nèi)仍未披露應(yīng)披露的年度報(bào)告或者中期報(bào)告

　　C.股權(quán)分布發(fā)生變化不具備上市條件，被交易所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在6個(gè)月內(nèi)其股權(quán)分布仍不具備上市條件

　　D.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在兩個(gè)月內(nèi)仍未按要求改正財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　52.當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列（ ）情形的，深圳證券交易所對(duì)在中小企業(yè)板塊上市的股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　A.最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額（合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外）超過(guò)l億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上（主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外）

　　B.最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)2000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上

　　C.公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)后，在36個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)

　　D.連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值；連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于l00萬(wàn)股

　　53.當(dāng)上市公司出現(xiàn)以下（ ）情形的，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)在主板上市的股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　A.最近兩年連續(xù)虧損

　　B.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且公司股票已停牌1個(gè)月

　　C.未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，且公司股票已停牌兩個(gè)月

　　D.法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)

　　54.股份有限公司申請(qǐng)股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）。

　　A.公司股本總額不少于3000萬(wàn)元

　　B.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為l0%以上

　　C.股票已公開(kāi)發(fā)行

　　D.公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　　55.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能主要表現(xiàn)在（ ）。

　　A.為非上市中小型高新技術(shù)股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)，同時(shí)也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場(chǎng)所

　　B.解決了原STAQ、NET系統(tǒng)歷史遺留的數(shù)家公司法人股的流通問(wèn)題

　　C.在風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制中的作用，即承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用

　　D.作為資本市場(chǎng)所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)等作用

　　56.關(guān)于上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)符合條件的描述，正確的是（ ）。

　　A.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前30個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

　　B.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起l2個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　C.募集資金使用符合規(guī)定

　　D.本次發(fā)行導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)10名

　　57.上市公司公開(kāi)發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券，必須滿足的條件包括（ ）。

　　A.公司最近1期末經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　　B.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券l年的利息

　　C.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均不少于公司債券l年的利息

　　D.發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的50%，預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過(guò)擬發(fā)行公司債券金額

　　58.為適應(yīng)不同類型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對(duì)發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績(jī)指標(biāo)，以便發(fā)行申請(qǐng)人選擇，分別是（ ）。

　　A.要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng)

　　B.要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于2000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng)

　　C.要求最近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬(wàn)元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于30%

　　D.要求最近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬(wàn)元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于20%

　　59.關(guān)于上市公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份（增發(fā)）的條件，闡述正確的是（ ）。

　　A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以低者為計(jì)算依據(jù)

　　B.除金融類企業(yè)外，最近l期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形

　　C.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一交易日的均價(jià)

　　D.上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性

　　60.關(guān)于上市公司向原股東配售股份（配股）的條件，闡述正確的是（ ）。

　　A.擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的20%

　　B.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

　　C.采用《證券法》規(guī)定的包銷方式發(fā)行

　　D.上市公司最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載、不存在重大違法行為

　　61.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市主要應(yīng)符合的條件有（ ）。

　　A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備一定的盈利能力

　　B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有一定規(guī)模和存續(xù)時(shí)間

　　C.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主營(yíng)業(yè)務(wù)突出

　　D.對(duì)發(fā)行人公司治理提出從嚴(yán)要求

　　62.關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系描述正確的是（ ）。

　　A.在證券投資中，收益和風(fēng)險(xiǎn)形影相隨，收益以風(fēng)險(xiǎn)為代價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)用收益來(lái)補(bǔ)償

　　B.風(fēng)險(xiǎn)和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以表述為公式：預(yù)期收益率=無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

　　C.美國(guó)一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國(guó)庫(kù)券視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，把短期國(guó)庫(kù)券利率視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率

　　D.預(yù)期收益率是投資者承受各種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)得的補(bǔ)償

　　63.面關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人的財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿足要求的描述，正確的有（ ）。

　　A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益后較低者為計(jì)算依據(jù)

　　B.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元；或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元

　　C.發(fā)行前股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元

　　D.最近1期末無(wú)形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占總資產(chǎn)的比例不高于20%

　　64.決定債券再投資收益的主要因素是（ ）。

　　A.債券的償還期限

　　B.息票收人

　　C.宏觀經(jīng)濟(jì)政策

　　D.市場(chǎng)利率的變化

　　65.關(guān)于人民幣債券交易敘述正確的是（ ）。

　　A.交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購(gòu)交易兩部分，現(xiàn)券交易品種目前為國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券

　　B.債券托管結(jié)算和資金清算分別通過(guò)中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司和中國(guó)人民銀行支付系統(tǒng)進(jìn)行

　　C.實(shí)行見(jiàn)券付款、見(jiàn)款付券和券款對(duì)付三種清算方式

　　D.清算速度為T1或T2

　　66.證券交易通常都必須遵循交易原則，包括（ ）。

　　A.價(jià)格優(yōu)先原則

　　B.時(shí)間優(yōu)先原則

　　C.資金實(shí)力優(yōu)先原則

　　D.大客戶優(yōu)先原則

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