2011年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》第四章判斷題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第四章 證券投資基金 

　　判斷題

　　31.基金管理人可以將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)同基金財產(chǎn)一道從事證券投資。（ ）

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　　32.申請取得基金托管資格，應當具備一定的條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構核準。（ ）

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　　33.自2006年2月開始，我國的基金管理公司不需報經(jīng)中國證監(jiān)會審批，可以直接向合格境外機構投資者、境內(nèi)保險公司及其他依法設立運作的機構等特定對象提供投資咨詢服務。（ ）

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　　34.基金管理人與托管人的關系是相互制衡的關系。（ ）

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　　35.基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人，是基金運營的核心。（ ）

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　　36.管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，也可以向投資者收取。（ ）

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　　37.托管費通常按照基金資產(chǎn)總值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。（ ）

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　　38.我國規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后公告，無須為此召開基金持有人大會。（ ）

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　　39.經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金份額轉讓價格尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎。（ ）

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　　40.一般情況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金價格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購直接按基金份額資產(chǎn)凈值計價。（ ）

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　　41.基金管理人應于每個交易日次日對基金資產(chǎn)進行估值。（ ）

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　　42.基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益記人當期損益。（ ）

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　　43.開放式基金的基金合同應當約定每年基金利潤分配的最多次數(shù)，但不需約定基金利潤分配的最低比例。（ ）

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　　44.封閉式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金利潤，按照基金合同有關基金份額申購的約定轉為基金份額。（ ）

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　　45.我國的基金管理公司可以從事社?；鸸芾砗推髽I(yè)年金管理業(yè)務、QDII業(yè)務。（ ）

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　　46.管理費率的大小通常與基金規(guī)模和與風險成反比。（ ）

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　　47.主動型基金是指力圖取得超越基準組合表現(xiàn)的基金。（ ）

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　　48.按照有關規(guī)定，發(fā)生的基金運作費如果影響基金份額凈值小數(shù)點后第5位的，即發(fā)生的費用大于基金凈值十萬分之一，應于發(fā)生時直接計人基金損益。（ ）

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　　49.指數(shù)基金投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價格指數(shù)上下波動。（ ）

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　　50.開放式基金因基金份額可隨時贖回，在投資組合上須保留一部分現(xiàn)金和高流動性的金融工具。（ ）

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　　51.固定收入型基金的主要投資對象是國債和優(yōu)先股。（ ）

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　　52.ETF結合了封閉式基金與開放式基金的運作特點。（ ）

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　　53.封閉式基金在封閉期內(nèi)基金規(guī)模不會減少，因此可進行長期投資，基金資產(chǎn)的投資組合能有效地在預定計劃內(nèi)進行。（ ）

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　　54.2006年2月21日，易方達上證50ETF正式發(fā)行，這是上海證券交易所推出的第一只ETF。（ ）

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　　55.與ETF相區(qū)別，LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動管理型基金。（ ）

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　　56.目前，對證券投資基金的限制主要包括對基金投資范圍的限制、投資比例的限制等方面。

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