證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓大綱（2010）

關于發(fā)布《證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓大綱（2010）》的通知
中證協(xié)發(fā)[2010]33號

各會員公司、地方證券業(yè)協(xié)會：

　　為適應證券市場的發(fā)展變化，加強對證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓的指導，我們組織專家在《證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓大綱（2008）》的基礎上編制了《證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓大綱（2010）》，現(xiàn)予發(fā)布。請各會員公司、地方證券業(yè)協(xié)會按照大綱的要求認真組織好證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓。

二O一O年三月十日

《證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓大綱（2010年）》
（發(fā)布稿）
中國證券業(yè)協(xié)會

目錄

　　使用說明

　　第一部分必修內(nèi)容

　　必修內(nèi)容之一：法律法規(guī)

　　一、國家法律及行政法規(guī)

　　二、部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　三、自律規(guī)則

　　必修內(nèi)容之二：執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

　　一、執(zhí)業(yè)道德要求

　　二、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

　　第二部分選修內(nèi)容

　　一、新產(chǎn)品

　　二、新業(yè)務

　　三、理論與技術前沿

　　四、個人理財相關專題

　　五、其他

　　使用說明

　　為做好證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓工作，加強對行業(yè)培訓工作的指導，協(xié)會組織專家編寫了《證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓大綱（2010年）》（以下簡稱（《大綱（2010）》）?！洞缶V（2010）》是根據(jù)近年來法律法規(guī)和證券市場的發(fā)展變化，結合行業(yè)培訓需求，在《證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓大綱（2008年）》的基礎上編制的。《大綱（2010）》分為必修內(nèi)容和選修內(nèi)容兩大部分，其中必修內(nèi)容分為法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)道德兩部分，選修內(nèi)容包括新產(chǎn)品、新業(yè)務、理論與技術前沿、個人理財相關專題等部分。

　　按照中國證券業(yè)協(xié)會有關證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓的相關規(guī)定，證券從業(yè)人員每年應當參加不少于15學時的后續(xù)職業(yè)培訓，其中必修部分內(nèi)容的學習不少于10學時，選修部分內(nèi)容的學習不少于5學時。

　　各會員公司、地方證券業(yè)協(xié)會在組織證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓時，應重點參考《大綱（2010）》第二部分選修內(nèi)容的要求，做好后續(xù)職業(yè)培訓的內(nèi)容設計和培訓組織工作。會員公司、地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓內(nèi)容符合《大綱（2008）》第四部分創(chuàng)新產(chǎn)品與業(yè)務要求的，學時也可計入?yún)f(xié)會培訓信息系統(tǒng)，用于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢。會員公司、地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓內(nèi)容未列入《大綱》，符合證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓要求的，經(jīng)協(xié)會認可后，可計入?yún)f(xié)會培訓信息系統(tǒng)，用于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢。

第一部分必修內(nèi)容

　　學習目的與要求

　　證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓的主要目的是加強從業(yè)人員的守法意識和執(zhí)業(yè)道德水平，因此，必修部分的培訓包括法律法規(guī)和執(zhí)業(yè)行為規(guī)范部分。必修部分的培訓以法律法規(guī)及與從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為相關的法律法規(guī)發(fā)布背景、條文解讀及案例分析為主，證券從業(yè)人員應當結合從業(yè)崗位的需要，了解證券市場相關法律法規(guī)出臺背景、掌握立法的實質精神和具體的法規(guī)規(guī)定，并能在執(zhí)業(yè)過程中自覺遵守。

　　協(xié)會將根據(jù)本大綱的要求及證券市場新發(fā)布的相關法律法規(guī)及時組織培訓、發(fā)布遠程培訓課件。

　　必修內(nèi)容之一：法律法規(guī)

　　一、國家法律及行政法規(guī)

　　（一）中華人民共和國刑法修正案（七）

　?。ㄖ腥A人民共和國主席令[2009]10號，中華人民共和國第十一屆全國人民代表大會常務委員會第七次會議于2009年2月28日通過，自公布之日起施行。）

　　（二）證券公司監(jiān)督管理條例

　?。▏鴦赵毫畹?22號，2008年4月23日國務院第6次常務會議通過，自2008年6月1日起施行。）

　?。ㄈ┳C券公司風險處置條例

　?。▏鴦赵毫畹?23號，2008年4月23日國務院第6次常務會議通過，自公布之日起施行。）

　　二、部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　?。ㄒ唬┳C券公司業(yè)務監(jiān)管法規(guī)

　　1、證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法

　　（證監(jiān)會第63號令，2008年8月14日中國證券監(jiān)督管理委員會第235次主席辦公會議審議通過，根據(jù)2009年5月13日中國證券監(jiān)督管理委員會《關于修改〈證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法〉的決定》修訂，自2009年6月14日起施行。）

　　2、證券發(fā)行上市保薦業(yè)務工作底稿指引

　?。ㄗC監(jiān)會公告[2009]5號，2009年4月1日公布并施行。）

　　3、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法

　　（證監(jiān)會第61號令，2009年1月21日中國證券監(jiān)督管理委員會第249次主席辦公會議審議通過，自2009年5月1日起施行。）

　　4、上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法

　?。ㄗC監(jiān)會第54號令，2007年7月10日中國證券監(jiān)督管理委員會第211次主席辦公會議審議通過，2008年6月3日公布，自2008年8月4日起施行。）

　　5、上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法

　?。ㄗC監(jiān)會第53號令，2008年3月24日中國證券監(jiān)督管理委員會第224次主席辦公會議審議通過，2008年4月16日公布，自2008年5月18日起施行。）

　　6、關于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問題的規(guī)定

　?。ㄗC監(jiān)會公告[2008]14號，2008年4月16日公布并施行。）

　　7、證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定

　?。ㄗC監(jiān)會公告[2009]2號，2009年4月13日公布并施行。）

　　8、證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則（試行）

　　（證監(jiān)會公告[2008]26號，2008年5月31日公布，自2008年7月1日起施行。）

　　9、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則（試行）

　?。ㄗC監(jiān)會公告[2008]25號，2008年5月31日公布，自2008年7月1日起施行。）

　　10、證券公司分類監(jiān)管規(guī)定

　?。ㄗC監(jiān)會公告[2009]12號，2009年5月26日公布并施行。）

　　11、證券公司風險控制指標管理辦法

　?。ㄗC監(jiān)會第34號令，2006年7月5日中國證券監(jiān)督管理委員會第185次主席辦公會議審議通過，根據(jù)2008年6月24日證監(jiān)會第55號令中國證券監(jiān)督管理委員會《關于修改〈證券公司風險控制指標管理辦法〉的決定》修訂，自2008年12月1日起施行。）

　　12、證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定

　?。ㄗC監(jiān)會公告[2008]30號，2008年7月14日公布，自2008年8月1日起施行。）

　?。ǘ┗鸸緲I(yè)務監(jiān)管法規(guī)

　　1、開放式證券投資基金銷售費用管理規(guī)定

　?。ㄗC監(jiān)會公告[2009]32號，2009年12月14日公布，2010年3月15日起施行。）

　　2、證券投資基金評價業(yè)務管理暫行辦法

　?。ㄗC監(jiān)會第64號令，2009年11月6日中國證券監(jiān)督管理委員會第249次主席辦公會議審議通過，自2010年1月1日起施行。）

　　3、關于基金管理公司開展特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務有關問題的規(guī)定

　?。ㄗC監(jiān)會公告[2009]10號，2009年6月1日公布并施行。）

　　4、基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法

　　（證監(jiān)會令第51號，2007年11月29日中國證券監(jiān)督管理委員會第218次主席辦公會議審議通過，2007年11月29日公布，自2008年1月1日起施行。）

　　5、關于進一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務的指導意見

　?。ㄗC監(jiān)會公告[2008]38號，2008年9月12日公布并施行。）

　　6、證券投資基金信息披露XBRL模板第1號

　　（證監(jiān)會公告[2008]36號，2008年8月26日公布，自發(fā)布之日起在基金管理公司向我會報備基金季度報告XBRL實例文檔中應用，自2009年1月1日起在基金管理公司對外公開披露季度報告中應用。）

　　7、證券投資基金信息披露XBRL標引規(guī)范（Taxonomy）

　　（證監(jiān)會公告[2008]35號，2008年8月26日公布并施行。）

　　8、證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見

　　（證監(jiān)會公告[2008]9號，2008年03月23日公布并施行。）

　　9、證券投資基金銷售機構內(nèi)部控制指導意見

　?。ㄗC監(jiān)基金字[2007]277號，2007年10月12日公布，自2008年1月1日起施行。）

　　（三）其他

　　1、關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定（試行）

　?。ㄗC監(jiān)會公告[2010]4號，2010年2月5日公布，自2010年2月8日起施行。）

　　2、創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定

　　（證監(jiān)會公告[2009]14號，2009年7月15日公布并施行。）

　　3、證券登記結算管理辦法

　?。ㄗC監(jiān)會第65號令，2006年4月7日中國證券監(jiān)督管理委員會令第29號公布，根據(jù)2009年11月20日中國證券監(jiān)督管理委員會《關于修改的決定》修訂，自2009年12月21日起施行。）

　　三、自律規(guī)則

　　（一）中國證券業(yè)協(xié)會

　　1、業(yè)務規(guī)范

　?。?）網(wǎng)上基金銷售信息系統(tǒng)技術指引

　　（中國證券業(yè)協(xié)會2009年11月23日公布并施行。）

　?。?）基金管理公司反洗錢客戶風險等級劃分標準指引（試行）

　　（中證協(xié)發(fā)[2009]158號，2009年9月9日公布并施行。）

　?。?）證券資信評級行業(yè)自律公約

　?。ㄖ袊C券業(yè)協(xié)會2009年9月28日公布并施行。）

　　（4）證券營業(yè)部信息技術指引

　?。ㄖ凶C協(xié)發(fā)[2009]154號，2009年9月7日公布并施行。）

　?。?）證券公司專業(yè)評價實施辦法（試行）

　?。ㄖ袊C券業(yè)協(xié)會2008年8月6日公布并施行。）

　?。?）證券公司網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)技術指引

　?。ㄖ袊C券業(yè)協(xié)會2009年6月23日公布并施行。）

　?。?）證券公司營業(yè)部投資者教育工作業(yè)務規(guī)范

　?。ㄖ凶C協(xié)發(fā)[2009]50號，2009年3月24日公布并施行。）

　　（8）證券公司風險控制指標動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)指引（試行）

　?。ㄖ凶C協(xié)發(fā)[2009]25號，2009年2月5日公布并施行。）

　　（9）證券期貨經(jīng)營機構信息技術治理工作指引（試行）

　?。ㄖ凶C協(xié)發(fā)[2008]113號，2008年9月3日公布并施行。）

　　（10）中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引

　?。ㄖ袊C券業(yè)協(xié)會四屆二次理事會審議通過，2008年4月21日公布并施行。）

　　（11）證券交易委托代理協(xié)議指引

　?。ㄖ凶C協(xié)發(fā)[2007]144號，2007年12月11日公布并施行。）

　　2、代辦股份轉讓規(guī)則

　?。?）股份進入證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)報價轉讓的中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司信息披露規(guī)則

　　（中國證券業(yè)協(xié)會2009年6月12日公布，自2009年7月6日起施行。）

　?。?）證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法（暫行）

　?。ㄖ袊C券業(yè)協(xié)會2009年6月12日公布，自2009年7月6日起施行。）

　?。?）主辦券商盡職調(diào)查工作指引（2009年修訂稿）

　　（中國證券業(yè)協(xié)會2009年6月12日公布，自2009年7月6日起施行。）

　?。?）主辦券商推薦中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進入證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌備案文件內(nèi)容與格式指引（2009年修訂稿）

　　（中國證券業(yè)協(xié)會2009年6月12日公布，自2009年7月6日起施行。）

　?。?）主辦券商推薦中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進入證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務規(guī)則

　　（中國證券業(yè)協(xié)會2009年6月12日公布，自2009年7月6日起施行。）

　?。ǘ┥虾ＷC券交易所

　　1、發(fā)行上市類

　?。?）上海證券交易所公司債券上市規(guī)則（2009年修訂版）

　　（上海證券交易所2009年11月2日公布并施行。）

　　（2）上海證券交易所證券上市審核暫行規(guī)定（2009修訂）

　?。ㄉ献C發(fā)[2009]7號，2009年8月6日公布并施行。）

　?。?）上海證券交易所股票上市規(guī)則（2008年修訂）

　?。ㄉ虾ＷC券交易所2008年9月第六次修訂，自2008年10月1日起施行。）

　　2、交易類

　?。?）上海證券交易所交易異常情況處理實施細則

　　（上海證券交易所2009年11月2日公布并施行。）

　　（2）上海證券交易所債券交易實施細則（2008年修訂）

　?。ㄉ虾ＷC券交易所債券基金部[2008]70號，2008年9月26日公布并施行。）

　?。?）上海證券交易所證券異常交易實時監(jiān)控指引

　?。ㄉ虾ＷC券交易所2008年5月14日公布并施行。）

　　3、會員類

　?。?）上海證券交易所個人投資者行為指引

　　（上海證券交易所2008年9月27日公布并施行。）

　　（2）上海證券交易所紀律處分實施細則

　?。ㄉ虾ＷC券交易所2008年9月1日公布并施行。）

　?。?）上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則

　?。ㄉ虾ＷC券交易所2008年5月9日公布并施行。）

　　（三）深圳證券交易所

　　1、發(fā)行上市類

　　（1）深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則

　?。ㄉ钲谧C券交易所2009年11月2日公布并施行。）

　?。?）深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引

　　（深圳證券交易所2009年10月15日公布并施行。）

　　（3）深圳證券交易所首次公開發(fā)行股票發(fā)行與上市指南

　?。ㄉ钲谧C券交易所2009年9月21日公布并施行。）

　?。?）深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理實施辦法

　　（深圳證券交易所2009年7月15日公布并施行。）

　?。?）創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理業(yè)務操作指南

　　（深圳證券交易所、中國證券登記結算有限公司，2009年7月2日公布并施行。）

　　（6）深圳證券交易所自律監(jiān)管措施和紀律處分措施實施細則（試行）

　?。ㄉ钲谧C券交易所2009年6年9日公布并施行。）

　?。?）深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則

　　（深圳證券交易所2009年6月5日公布并施行。）

　　（8）深圳證券交易所中小企業(yè)板保薦工作指引

　?。ㄉ钲谧C券交易所2004年8月9日發(fā)布，2008年12月第一次修訂，自2008年12月8日起施行。）

　?。?）深圳證券交易所可轉換公司債券業(yè)務實施細則

　　（深圳證券交易所2008年10月31日公布并施行。）

　?。?0）深圳證券交易所紀律處分程序細則（2008年修訂）

　?。ㄉ钲谧C券交易所2007年12月發(fā)布，2008年10月修訂，自2008年10月10日起施行。）

　?。?1）深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2008年修訂）

　?。ㄉ钲谧C券交易所2008年9月第六次修訂，自2008年10月1日起施行。）

　　（12）中小企業(yè)板上市公司保薦工作評價辦法

　?。ㄉ钲谧C券交易所2008年2月18日公布并施行。）

　?。?3）深圳證券交易所上市公司募集資金管理辦法

　　（深圳證券交易所2008年1月30日公布并施行。）

　　2、交易類

　?。?）深圳證券交易所交易異常情況處理實施細則

　　（深圳證券交易所2009年11月2日公布并施行。）

　　（2）深圳證券交易所限制交易實施細則

　?。ㄉ钲谧C券交易所2008年5月8日公布并施行。）

　?。ㄋ模┲袊鹑谄谪浗灰姿?/p>

　　1、中國金融期貨交易所交易規(guī)則

　　2、中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法

　　3、中國金融期貨交易所交易細則

　　4、中國金融期貨交易所結算細則

　　5、中國金融期貨交易所結算會員結算業(yè)務細則

　　6、中國金融期貨交易所會員管理辦法

　　7、中國金融期貨交易所信息管理辦法

　　8、中國金融期貨交易所風險控制管理辦法

　　9、中國金融期貨交易所套期保值管理辦法

　　10、股指期貨投資者適當性制度實施辦法（試行）

　　11、股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）

　?。ㄒ陨嫌嘘P金融期貨交易規(guī)則均由中國金融期貨交易所2010年2月20日公布并施行。）

　　必修內(nèi)容之二：執(zhí)業(yè)道德

　　一、職業(yè)道德要求

　　證券從業(yè)人員應當在執(zhí)業(yè)過程中自覺遵守守法合規(guī)原則、誠實信用原則、勤勉盡責原則、公平競爭原則等職業(yè)道德標準，并在執(zhí)業(yè)過程中保持專業(yè)勝任、遵守保密義務、自覺維護客戶合法利益。

　　二、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

　　1、基金管理公司投資管理人員管理指導意見

　?。ㄗC監(jiān)會公告[2009]3號，2009年3月17日公布并施行。）

　　2、證券業(yè)財務與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

　　（中證協(xié)發(fā)[2009]65號，2009年4月15日公布并施行。）

　　3、中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法

　　（中證協(xié)發(fā)[2009]59號，2009年4月12日公布并施行。）

　　4、中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）

　　（中證協(xié)發(fā)[2009]58號，2009年4月12日公布并施行。）

　　5、基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則

　　（中國證券業(yè)協(xié)會2009年4月1日公布并施行。）

　　6、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則

　?。ㄖ袊C券業(yè)協(xié)會2009年1月19日公布并施行。）

　　7、中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則

　　（中國證券業(yè)協(xié)會四屆二次理事會審議通過，2008年4月21日公布并施行。）

第二部分選修內(nèi)容

　　學習內(nèi)容與要求

　　證券從業(yè)人員除應當通過后續(xù)職業(yè)培訓提高守法意識和執(zhí)業(yè)道德水平，加深對相關法律法規(guī)的理解之外，還應當提高自身的專業(yè)素質，特別是對證券市場的新產(chǎn)品、新業(yè)務的學習和了解。因此，學習本部分內(nèi)容，要求從業(yè)人員熟悉證券市場新產(chǎn)品、新業(yè)務的基本概念、內(nèi)涵；了解國內(nèi)外相關行業(yè)創(chuàng)新的基本情況和當前主要的創(chuàng)新產(chǎn)品與服務，并能結合國內(nèi)實際自覺運用在從業(yè)過程中。

　　對本部分內(nèi)容的培訓，主要由各會員公司自行組織。也可參加由中國證券業(yè)協(xié)會及地方協(xié)會組織的相關內(nèi)容培訓。

　　一、新產(chǎn)品

　　（一）滬深300股票指數(shù)期貨

　　股票指數(shù)期貨是完善資本市場功能、提高市場效率和化解市場風險的重要基礎性金融衍生工具，推出滬深300指數(shù)期貨是中國資本市場又一里程碑式的突破。

　　1、股指期貨合約

　　掌握股指期貨合約的基本要素。熟悉滬深300指數(shù)期貨合約有關合約乘數(shù)、交易時間、最后交易日/交割日、最低保證金、每日價格波動限幅等要素的規(guī)定。了解并比較滬深300指數(shù)期貨合約與周邊市場同類產(chǎn)品（例如新加坡交易所新華富時A50指數(shù)期貨、香港交易所H股指數(shù)期貨等等）的異同。了解滬深300指數(shù)編制規(guī)則及特點。

　　2、股票指數(shù)期貨基本應用

　　掌握期貨價格決定的持倉成本模型，了解期貨價格與現(xiàn)貨價格之間的關系，熟悉基差、到期日價格趨同、正常市場與反向市場等基本概念。

　　掌握套期保值的基本概念，理解適應不同現(xiàn)貨頭寸狀況，采用股票指數(shù)期貨進行套期保值的基本方法。了解套期保值比率、套期保值效率、套期保值會計處理等較深入的知識。了解《中國金融期貨交易所套期保值管理辦法》主要內(nèi)容。

　　掌握套利的基本概念，了解與股票指數(shù)期貨相關的期現(xiàn)套利、跨期套利、跨市套利的基本原理。

　　了解投機者對市場效率的作用，了解股票指數(shù)期貨投機的特殊風險。

　?。ǘ┕善毕嚓P期權產(chǎn)品

　　交易系統(tǒng)升級、風險管控能力增強、基礎性業(yè)務（如股指期貨、融資融券）不斷完善，為推出交易所場內(nèi)交易的期權產(chǎn)品提供了條件。

　　1、掌握期權的概念，比較交易所交易期權與期貨、權證的異同。

　　2、了解期權的定價原理，掌握影響期權價格的主要因素。

　　3、了解股票期權、股票指數(shù)期權、股票指數(shù)期貨期權的異同。

　　4、了解期權相關的投資策略。

　?。ㄈ┗甬a(chǎn)品

　　了解QDII基金、結構型基金、ETF聯(lián)接基金等基金新產(chǎn)品的基本概念和運作方式，了解國外基金產(chǎn)品的最新發(fā)展情況。

　　（四）環(huán)境交易及產(chǎn)品

　　環(huán)境保護和有關污染物排放，已成為全人類共同關心的熱點問題，對證券市場造成較大影響，同時，采取市場化手段也逐漸成為解決上述問題的重要方向。近年來，國內(nèi)外新的環(huán)境交易市場不斷成立，相關金融交易日趨成熟。

　　1、了解國際社會對環(huán)境保護所作的努力，了解歐美有關污染物排放限額和交易的發(fā)展情況。

　　2、了解國內(nèi)各地環(huán)境交易所發(fā)展情況。

　　3、了解紐約商品交易所（NYMEX）組建"綠色交易所"的基本情況以及目前已經(jīng)推出的溫室氣體相關期貨和期權合約。

　　二、新業(yè)務

　?。ㄒ唬糍Y產(chǎn)管理業(yè)務

　　隨著基金管理公司特定資產(chǎn)管理業(yè)務、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務、信托投資公司單一信托業(yè)務的不斷涌現(xiàn)，專戶資產(chǎn)管理已經(jīng)成為不同類型金融機構新的業(yè)務增長點，同時也是競爭的交叉點。

　　1、掌握專戶資產(chǎn)管理業(yè)務的基本概念和類型，比較分析目前不同金融機構在專戶資產(chǎn)管理業(yè)務上的異同；

　　2、掌握專戶資產(chǎn)管理對客戶投資適當性、管理人資格和業(yè)務規(guī)范的相關監(jiān)管要求；

　　3、了解專戶資產(chǎn)管理業(yè)務中產(chǎn)品營銷、客戶服務的特點。

　　（二）商品指數(shù)化投資與商品投資顧問（CTA）

　　近年來，一些外資商業(yè)銀行已經(jīng)陸續(xù)在我國推出了面向普通投資者的特定大宗商品聯(lián)結型投資產(chǎn)品，與此相比較，從國際市場情況看，商品指數(shù)化投資前景更為廣闊。

　　1、了解國際商品期貨市場概況，了解常見商品指數(shù)及其編制方法，了解商品指數(shù)化投資的基本操作方式。

　　2、了解商品指數(shù)化投資的產(chǎn)品結構，商品指數(shù)化投資產(chǎn)品的安全性、流動性和收益性特征。

　　3、了解我國期貨市場監(jiān)管的基本狀況；了解中國證監(jiān)會有關推進CTA業(yè)務的基本指導思想；了解投資機構開展該項業(yè)務的準備情況。

　　三、理論與技術前沿

　　（一）服務營銷理論

　　傳統(tǒng)營銷理論建立在有形產(chǎn)品銷售的基礎之上，隨著第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，越來越多的企業(yè)銷售的不再是傳統(tǒng)的有形產(chǎn)品，而是各種各樣的服務，在此基礎上，近年來發(fā)展出了大量涉及服務營銷的新理論。金融業(yè)屬于廣義的服務業(yè)，服務營銷理論對證券經(jīng)營機構相關營銷工作具有一定的指導作用。

　　1、掌握服務營銷的概念和特點，了解服務營銷的發(fā)展及中國市場現(xiàn)狀，了解服務營銷與傳統(tǒng)市場營銷的區(qū)別;

　　2、了解客戶關系管理（CRM）在服務營銷中的地位與作用；

　　3、了解證券經(jīng)營機構營銷管理的各種制度和組織創(chuàng)新；

　　4、了解商業(yè)銀行、保險公司、信托投資公司、私募基金等競爭者在產(chǎn)品和服務營銷方面的特點。

　?。ǘ?shù)量化投資分析

　　近年來，國內(nèi)不少機構投資者開始涉足量化投資技術，定量分析師也已經(jīng)成為證券分析師群體的新成員，要求從業(yè)人員掌握數(shù)量化分析與基礎分析、技術分析的異同，了解常見的定量分析方法。

　　1、掌握數(shù)量化投資的概念，了解數(shù)量化分析與基本分析、技術分析的異同；了解數(shù)量化投資分析中涉及的均衡、優(yōu)化、無套利三大基本思想。

　　2、了解數(shù)量化估值模型及計算機在證券定價中的作用；了解資產(chǎn)配置、個股選擇與組合優(yōu)化中的定量分析；了解定量套利的基本思路。

　　3、行為金融與量化分析

　　了解傳統(tǒng)金融理論與行為金融理論的主要區(qū)別；了解行為金融理論的基本框架；了解基于行為金融理論的實證研究及其在量化投資領域的應用。

　?。ㄈ┴攧战?/p>

　　對上市公司財務狀況進行分析和預測是證券投資分析的重要內(nèi)容，財務建模技術廣泛應用于證券估值和投資管理領域。

　　1、掌握財務建模過程中所用到三大報表基本賬務鉤稽關系；

　　2、掌握基本假設前提對財務建模的重要性，了解行業(yè)內(nèi)關于若干重要變量的處理辦法；

　　3、了解財務建模所需要獲取的信息來源；

　　4、了解Excel或其他建模工具的基本使用。

　?。ㄋ模┙灰紫到y(tǒng)與程序化交易

　　交易技術的革新對提高證券市場效率具有積極促進作用，同時也給市場參與者和監(jiān)管者帶來新的挑戰(zhàn)。要求從業(yè)人員掌握程序化交易的基本概念，了解證券交易所深度數(shù)據(jù)披露、新一代交易系統(tǒng)上線以及國外有關"閃電指令"爭論的相關情況。

　　1、掌握程序化交易的基本概念。了解程序化交易產(chǎn)生與發(fā)展現(xiàn)狀。了解國內(nèi)機構投資者在資產(chǎn)組合管理中應用程序化交易的基本方式。了解常見交易軟件中交易提醒、條件選股與機械交易、算法交易、程序化交易的異同。

　　2、掌握交易所深度交易數(shù)據(jù)披露的基本情況，了解深度數(shù)據(jù)披露帶來的公平與效率沖突，了解深度數(shù)據(jù)披露可能導致的新型盈利模式。

　　3、了解上海證券交易所新一代證券交易系統(tǒng)的主要創(chuàng)新特性。

　　四、個人理財相關專題

　　證券市場是廣義投資市場的一部分，是投資者分散其投資組合的一個重要領域。因此，證券從業(yè)人員有必要從客戶財富管理或理財規(guī)劃的角度來對證券市場和產(chǎn)品進行思考。

　?。ㄒ唬﹤€人理財規(guī)劃基本知識

　　1、了解個人理財、理財規(guī)劃、財富管理、個人生涯規(guī)劃等相關概念；

　　2、了解個人生命周期階段的劃分及相應的投資特性；

　　3、了解全生涯規(guī)劃與專項規(guī)劃的概念

　　4、了解理財規(guī)劃的基本流程，了解專業(yè)人員在個人理財規(guī)劃各階段中所起的作用。

　　5、了解國內(nèi)外個人理財業(yè)務中有關理財機構、從業(yè)資格的基本情況。

　?。ǘ┝眍愅顿Y

　　從投資適當性角度審視證券投資，要求從業(yè)人員對證券市場以外的其他投資領域有適當了解。傳統(tǒng)上，將債券、股票、基金之外的投資品稱為另類投資。

　　1、了解另類投資與證券投資在安全性、流動性、收益性方面的異同；

　　2、了解中國市場常見的另類投資品種。

　　3、了解專戶理財、信托、投資型保險、股票聯(lián)結型銀行理財產(chǎn)品等以證券市場工具為主要投資領域的投資產(chǎn)品及市場的發(fā)展。

　　4、了解房地產(chǎn)市場發(fā)展基本狀況、房地產(chǎn)投資的主要方式及房地產(chǎn)投資的估值方法。

　　5、了解黃金投資的主要方式及黃金價格在近年來的變動情況。

　　6、了解藝術品、古玩、郵幣卡等另類投資市場的基本情況。

　　7、了解私募股權投資的發(fā)展。

　　五、其他

　　從業(yè)人員應根據(jù)國內(nèi)外資本市場發(fā)展的最新情況，及時了解和熟悉相關新產(chǎn)品、新業(yè)務。