關于發(fā)布《私募投資基金服務業(yè)務管理辦法（試行）》的通知

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來源: 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會編輯： 2017/03/01 19:08:21　字體：大小

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各私募投資基金管理人、私募投資基金服務機構：

為促進私募基金行業(yè)健康發(fā)展，規(guī)范私募基金服務業(yè)務，保護基金投資者權益，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》有關規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）起草了《私募投資基金服務業(yè)務管理辦法（試行）》（以下簡稱《服務辦法》），經協(xié)會理事會表決通過，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起實施，原協(xié)會《基金業(yè)務外包服務指引（試行）》同時廢止?，F(xiàn)將有關事項通知如下：

一、關于私募投資基金服務機構登記

申請開展私募基金份額登記、估值核算、信息技術系統(tǒng)服務的機構，應參照《服務辦法》第八條和第九條的要求，通過“私募基金服務業(yè)務登記系統(tǒng)”填報登記材料，系統(tǒng)路徑為。

因系統(tǒng)改造需要，2017年5月2日，協(xié)會將正式公布系統(tǒng)填報說明材料，并開放系統(tǒng)填報功能。原“基金業(yè)務外包服務備案系統(tǒng)”中填報資料的申請機構應按照新系統(tǒng)要求重新填報。

二、關于法律意見書

申請機構應當根據(jù)《私募投資基金服務機構法律意見書指引》（附件3）的要求，在登記系統(tǒng)中上傳法律意見書。對于已經完成備案的服務機構，應當按照《服務辦法》和法律意見書指引的要求對本機構業(yè)務合規(guī)性進行梳理，并于4月30日之前向協(xié)會(fo@amac.org.cn)提交合規(guī)性自查報告。

三、過渡期安排

《服務辦法》實施之前，從事私募基金份額登記、估值核算、信息技術系統(tǒng)服務，且未在協(xié)會完成服務機構登記的，應自系統(tǒng)開放登記之日起六個月內，按照《服務辦法》的有關要求完成登記，期間不得新增私募基金有關服務業(yè)務。

特此通知。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
二〇一七年三月一日

附件1：私募投資基金服務業(yè)務管理辦法（試行）

附件2：《私募投資基金服務業(yè)務服務辦法（試行）》起草說明

附件3：私募投資基金服務機構登記法律意見書指引

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