2014注冊會計師考試《經(jīng)濟法》知識點：壟斷協(xié)議及其法律規(guī)制

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知識點：壟斷協(xié)議及其法律規(guī)制

一、壟斷協(xié)議的概念、特征與分類

（一）概念及特征

壟斷協(xié)議，也稱限制競爭協(xié)議、聯(lián)合限制競爭行為，是指兩個或兩個以上經(jīng)營者排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。壟斷協(xié)議具有以下特征：

1.壟斷協(xié)議的主體是兩個或兩個以上的經(jīng)營者。

2.壟斷協(xié)議的表現(xiàn)形式多樣化。壟斷協(xié)議為廣義概念，泛指當事人之間通過意思聯(lián)絡并取得一致后而形成的協(xié)議、決定和其他協(xié)同行為。

（1）“協(xié)議”與合同法意義上的協(xié)議相同，既包括書面協(xié)議，也包括口頭協(xié)議。

（2）“決定”則是指企業(yè)集團、其他形式的企業(yè)聯(lián)合組織以及行業(yè)協(xié)會等要求其成員企業(yè)共同實施排除、限制競爭的決議。

（3）“其他協(xié)同行為”則指經(jīng)營者雖然沒有達成協(xié)議，也沒有可供遵循的決定，但相互間通過意思聯(lián)絡，共同實施的排除、限制競爭的協(xié)調(diào)、合作行為。

3.壟斷協(xié)議排除、限制競爭。

（二）分類

1.橫向壟斷協(xié)議與縱向壟斷協(xié)議

（1）橫向壟斷協(xié)議是具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達成的聯(lián)合限制競爭行為的協(xié)議，如生產(chǎn)相同產(chǎn)品的經(jīng)營者達成的固定產(chǎn)品價格的協(xié)議。

（2）縱向壟斷協(xié)議是指同一產(chǎn)業(yè)中處于不同市場環(huán)節(jié)而具有買賣關(guān)系的企業(yè)通過共謀達成的聯(lián)合限制競爭行為的協(xié)議，如產(chǎn)品生產(chǎn)商與銷售商之間關(guān)于限制轉(zhuǎn)售價格的協(xié)議。

2.價格壟斷協(xié)議與非價格壟斷協(xié)議

（1）價格壟斷協(xié)議即指在價格方面排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。

（2）除價格壟斷協(xié)議以外的其他壟斷協(xié)議為非價格壟斷協(xié)議。

二、反壟斷法禁止的橫向壟斷協(xié)議

（一）固定或者變更商品價格的協(xié)議

固定或者變更商品價格的協(xié)議，也稱價格卡特爾。實踐中，固定或者變更商品價格的協(xié)議的表現(xiàn)形式多樣。

1.最簡單、最基本的方式如經(jīng)營者之間通過協(xié)議統(tǒng)一確定、維持商品的價格，或統(tǒng)一提高商品價格。

2.也有的表現(xiàn)為非絕對地限制經(jīng)營者的定價自由，而是對經(jīng)營者定價過程設定統(tǒng)一的限制條件，從而實現(xiàn)固定價格、限制競爭的目的。根據(jù)《反價格壟斷規(guī)定》，上述限制條件主要包括：

（1）固定或者變更價格變動幅度；

（2）固定或者變更對價格有影響的手續(xù)費、折扣或者其他費用；

（3）使用約定的價格作為與第三方交易的基礎；

（4）約定采用據(jù)以計算價格的標準公式；

（5）約定未經(jīng)參加協(xié)議的其他經(jīng)營者同意不得變更價格等。

（二）限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量的協(xié)議

1.限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量的協(xié)議，可統(tǒng)稱為限制數(shù)量協(xié)議，是指參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營者通過限制相關(guān)市場上商品的生產(chǎn)或銷售數(shù)量，間接控制商品價格的壟斷協(xié)議。

2.具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者不得就限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量達成下列壟斷協(xié)議：

（1）以限制產(chǎn)量、固定產(chǎn)量、停止生產(chǎn)等方式限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者限制商品特定品種、型號的生產(chǎn)數(shù)量；

（2）以拒絕供貨、限制商品投放量等方式限制商品的銷售數(shù)量或者限制商品特定品種、型號的銷售數(shù)量。

（三）分割銷售市場或者原材料采購市場的協(xié)議

分割銷售市場或者原材料采購市場的壟斷協(xié)議，也稱劃分市場協(xié)議。

1.劃分地域即經(jīng)營者約定各自在銷售或采購市場上的地域范圍，相互不跨區(qū)銷售或采購。

2.劃分客戶是指經(jīng)營者約定各自的采購或銷售對象，互不向他方的客戶銷售或采購。

3.劃分產(chǎn)品則是通過約定各自經(jīng)營的產(chǎn)品類型來實現(xiàn)互不競爭。

4.禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者就分割銷售市場或者原材料采購市場達成下列壟斷協(xié)議：

（1）劃分商品銷售地域、銷售對象或者銷售商品的種類、數(shù)量；

（2）劃分原料、半成品、零部件、相關(guān)設備等原材料的采購區(qū)域、種類、數(shù)量；

（3）劃分原料、半成品、零部件、相關(guān)設備等原材料的供應商。

（四）限制購買新技術(shù)、新設備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品的協(xié)議

1.限制購買新技術(shù)、新設備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品的協(xié)議，限制了經(jīng)營者通過創(chuàng)新開展的競爭，保護了落后，嚴重傷害市場的創(chuàng)新能力，降低了效率，損害了消費者福利。

2.禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者就限制購買新技術(shù)、新設備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品達成如下壟斷協(xié)議：

（1）限制購買、使用新技術(shù)、新工藝；

（2）限制購買、租賃、使用新設備；

（3）限制投資、研發(fā)新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品；

（4）拒絕使用新技術(shù)、新工藝、新設備；

（5）拒絕采用新的技術(shù)標準。

（五）聯(lián)合抵制交易

1.聯(lián)合抵制交易是指具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者聯(lián)合起來，共同拒絕與其他的特定經(jīng)營者進行交易的行為。

2.禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者就聯(lián)合抵制交易達成以下壟斷協(xié)議：

（1）聯(lián)合拒絕向特定經(jīng)營者供貨或者銷售商品；

（2）聯(lián)合拒絕采購或者銷售特定經(jīng)營者的商品；

（3）聯(lián)合限定特定經(jīng)營者不得與其具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者進行交易。

（六）國務院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認定的其他壟斷協(xié)議

三、反壟斷法禁止的縱向壟斷協(xié)議

與橫向壟斷協(xié)議發(fā)生在處于生產(chǎn)或者銷售鏈條中的同一環(huán)節(jié)的經(jīng)營者之間不同，縱向壟斷協(xié)議發(fā)生在處于不同的生產(chǎn)經(jīng)營階段或者環(huán)節(jié)的經(jīng)營者之間，即上下游經(jīng)營者之間。《反壟斷法》將其表述為“經(jīng)營者與交易相對人”達成的壟斷協(xié)議。

（一）縱向壟斷協(xié)議的主要表現(xiàn)形式

1.維持轉(zhuǎn)售價格協(xié)議

2.地域或客戶限制協(xié)議

3.排他性交易協(xié)議

（二）縱向壟斷協(xié)議的經(jīng)濟效果

1.消極效果

（1）促成價格卡特爾。

（2）導致市場進入障礙

2.積極效果

（1）減少“搭便車”。

（2）克服銷售商加價，提升消費者福利。

（3）改善售后服務。

（4）有利于經(jīng)營者的市場進入。

（三）《反壟斷法》禁止的縱向壟斷協(xié)議

1.只有那些對競爭和效率的消極效果明確大于積極效果的縱向壟斷協(xié)議才被法律認定為非法。

2.我國《反壟斷法》列舉了三種受到禁止的縱向壟斷協(xié)議形式：

（1）固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格；

（2）限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格；

（3）國務院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認定的其他壟斷協(xié)議。

四、壟斷協(xié)議的豁免

（一）豁免的概念及其與適用除外的區(qū)別

1.豁免是反壟斷法上的一項重要制度，是指對違反反壟斷法的行為，由于其滿足一定的條件，而不受反壟斷法禁止。

2.豁免與適用除外是完全不同的兩個制度。反壟斷法上的適用除外是指將特定領域排除在反壟斷法的適用范圍，根本不予適用；而豁免則是在適用反壟斷法過程中，發(fā)現(xiàn)某些違反反壟斷法的行為符合法定條件而不予禁止。

（二）可被《反壟斷法》豁免的壟斷協(xié)議類型

1.為改進技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的

這類壟斷協(xié)議也稱為技術(shù)性卡特爾。由于新技術(shù)和新產(chǎn)品開發(fā)耗資和風險巨大，個別企業(yè)難以承受，因此，企業(yè)間就此達成合作協(xié)議可以得到豁免。

2.為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標準或者實行專業(yè)化分工的這類壟斷協(xié)議也稱為標準化卡特爾和專業(yè)化卡特爾。

3.為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率，增強中小經(jīng)營者競爭力的

這類壟斷協(xié)議也稱中小企業(yè)合作卡特爾。為了提高中小企業(yè)的經(jīng)營效率，增強它們的競爭力，中小企業(yè)之間在生產(chǎn)、融資、研發(fā)、采購等領域達成的合作協(xié)議，可豁免于反壟斷法。

4.為實現(xiàn)節(jié)約能源、保護環(huán)境、救災救助等社會公共利益的

此類協(xié)議因符合社會公共利益可以被豁免。

5.因經(jīng)濟不景氣，為緩解銷售量嚴重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的

此類協(xié)議也稱為“不景氣卡特爾”或“結(jié)構(gòu)危機卡特爾”。

6.為保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟合作中的正當利益的

此類協(xié)議主要表現(xiàn)為出口卡特爾。出口卡特爾是指國內(nèi)經(jīng)營者為了確?；虼龠M產(chǎn)品出口，就出口商品價格和國際市場劃分等達成的限制競爭協(xié)議。

7.法律和國務院規(guī)定的其他情形

（三）壟斷協(xié)議豁免的附加條件

對于上述第一至第五項壟斷協(xié)議的豁免，反壟斷法要求經(jīng)營者應當證明所達成的協(xié)議不會嚴重限制相關(guān)市場的競爭，并且能夠使消費者分享由此產(chǎn)生的利益。

五、“其他協(xié)同行為”的認定

（一）價格性其他協(xié)同行為的認定

對于價格壟斷協(xié)議中的“其他協(xié)同行為”的認定，應當依據(jù)下列因素：

（1）經(jīng)營者的價格行為具有一致性；

（2）經(jīng)營者進行過意思聯(lián)絡。

（二）非價格性其他協(xié)同行為的認定

認定其他協(xié)同行為，應當考慮下列因素：

（1）經(jīng)營者的市場行為是否具有一致性；

（2）經(jīng)營者之間是否進行過意思聯(lián)絡或者信息交流；

（3）經(jīng)營者能否對一致行為作出合理的解釋。

可見，在我國的反壟斷行政執(zhí)法中，“價格性其他協(xié)同行為”的認定標準比“非價格性其他協(xié)同行為”的認定標準低，因此對涉嫌違法行為人來說也更為嚴厲。

六、對行業(yè)協(xié)會組織實施壟斷協(xié)議的規(guī)制

法律禁止的行業(yè)協(xié)會組織本行業(yè)經(jīng)營者從事壟斷協(xié)議的行為具體包括：（1）制定、發(fā)布含有排除、限制競爭內(nèi)容的行業(yè)協(xié)會章程、規(guī)則、決定、通知、標準等；（2）召集、組織或者推動本行業(yè)的經(jīng)營者達成含有排除、限制競爭內(nèi)容的協(xié)議、決議、紀要、備忘錄等。

七、法律責任

（一）民事責任

經(jīng)營者因達成并實施壟斷協(xié)議給他人造成損失的，依法承擔民事責任。

（二）行政責任

經(jīng)營者違反反壟斷法規(guī)定，達成并實施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額1%以上10%以下的罰款；尚未實施所達成的壟斷協(xié)議的，可以處50萬元以下的罰款。

行業(yè)協(xié)會違反反壟斷法規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以處50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，社會團體登記管理機關(guān)可以依法撤銷登記。

八、寬恕制度

所謂寬恕制度，是指參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營者主動向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)報告達成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以對其寬大處理，酌情減輕或者免除其處罰。

（一）“重要證據(jù)”的界定

向執(zhí)法機構(gòu)提供有關(guān)壟斷協(xié)議的重要證據(jù)，是參與壟斷協(xié)議經(jīng)營者獲得寬大處理的必要條件。

1.（從工商管理部門的角度）所謂“重要證據(jù)”應當是能夠?qū)ど绦姓芾頇C關(guān)啟動調(diào)查或者對認定壟斷協(xié)議行為起到關(guān)鍵性作用的證據(jù)，包括參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營者、涉及的產(chǎn)品范圍、達成協(xié)議的內(nèi)容和方式、協(xié)議的具體實施情況等。

2.（從發(fā)改委的角度）“重要證據(jù)”界定為對政府價格主管部門認定價格壟斷協(xié)議具有關(guān)鍵作用的證據(jù)，并未把對啟動調(diào)查具有關(guān)鍵性作用的證據(jù)列入。

由此可見，執(zhí)法機構(gòu)查處價格壟斷協(xié)議時，其對寬恕制度中重要證據(jù)的認定標準要比查處非價格壟斷協(xié)議時嚴格。

（二）區(qū)分情況減免處罰的具體規(guī)則

1.根據(jù)《工商行政管理機關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》，對第一個主動報告所達成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況、提供重要證據(jù)并全面主動配合調(diào)查的經(jīng)營者，免除處罰；對主動向工商行政管理機關(guān)報告所達成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的其他經(jīng)營者，酌情減輕處罰；對壟斷協(xié)議的組織者，不適用寬恕的規(guī)定。

2.根據(jù)《反價格壟斷行政執(zhí)法程序規(guī)定》，第一個主動報告達成價格壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，可以免除處罰；第二個主動報告達成價格壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，可以按照不低于50%的幅度減輕處罰；其他主動報告達成價格壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，可以按照不高于50%的幅度減輕處罰。