2020中級(jí)會(huì)計(jì)職稱經(jīng)濟(jì)法知識(shí)點(diǎn)：限制證券交易的行為

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：上好佳 2020/04/07 17:20:12　字體：大小

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中級(jí)會(huì)計(jì)職稱經(jīng)濟(jì)法知識(shí)點(diǎn)

知識(shí)點(diǎn)：限制證券交易的行為

發(fā)起人	（1）自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓（2）自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
董、監(jiān)、高	（1）自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓（2）在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)所持有本公司股份總數(shù)的25% （3）離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份
上市公司董、監(jiān)、高及5%股東	買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出或賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)買(mǎi)入，收益歸該公司所有（禁止短線投機(jī)交易操縱股價(jià)）。【提示】證券公司“包銷”購(gòu)入剩余股票而持有5%以上股份的，賣(mài)出該股票不受6個(gè)月時(shí)間限制。
證券從業(yè)人員	任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。
出審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或法律意見(jiàn)書(shū)的機(jī)構(gòu)人員	為股票發(fā)行	在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。
	為上市公司	自接受委托之日起至上述文件公開(kāi)后5日內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該股票。
上市公司非公開(kāi)發(fā)行	（1）自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；（2）控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。