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中級職稱《經(jīng)濟法》知識點：內(nèi)幕交易（06.01）
內(nèi)幕交易
1.內(nèi)幕交易的界定
證券交易內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取內(nèi)幕信息的人員，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。
2.內(nèi)幕人員的界定
?。?）發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（2）持有上市公司5％以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
?。?）上市公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
?。?）發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（5）由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；
?。?）中國證監(jiān)會工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員；
?。?）保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員；
?。?）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人。
3.內(nèi)幕信息的界定
?。?）應(yīng)提交臨時報告的21條重大事件；
?。?）上市公司分配股利或者增資的計劃；
?。?）上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；
?。?）上市公司債務(wù)擔保的重大變更；
（5）上市公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30％；
（6）上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任；
（7）上市公司的收購方案；
?。?）中國證監(jiān)會認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
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