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1、單選題
某股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票8000萬(wàn)股,下列情形屬于發(fā)行失敗的是:
A、包銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量為3000萬(wàn)股
B、包銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量為4000萬(wàn)股
C、代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量為5000萬(wàn)股
D、代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量為6000萬(wàn)股
【正確答案】C
【答案解析】代銷期限屆滿,C選項(xiàng)未達(dá)到70%。
2、單選題
根據(jù)《證券法》的規(guī)定,下列選項(xiàng)中,不屬于公司內(nèi)幕信息的知情人的是:
A、發(fā)行人的董事
B、持有公司5%以上股份的法人股東中的董事
C、發(fā)行人控股或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
D、發(fā)行人持股5%的第二大股東的財(cái)務(wù)科副科長(zhǎng)
【正確答案】D
【答案解析】根據(jù)規(guī)定,持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員屬于內(nèi)幕信息知情人員。
3、多選題
下列關(guān)于票據(jù)的特征的表述,不正確的有:
A、票據(jù)是貨幣債權(quán)證券
B、票據(jù)適用嚴(yán)格的形式主義規(guī)則,票據(jù)的簽發(fā)、轉(zhuǎn)讓、保證和承兌行為均應(yīng)符合法定的形式,否則會(huì)導(dǎo)致該票據(jù)無(wú)效
C、票據(jù)具有流通性,票據(jù)到期后也是可以通過(guò)背書轉(zhuǎn)讓、流通
D、票據(jù)行為成立后,如果因基礎(chǔ)關(guān)系有缺陷而無(wú)效,那么票據(jù)行為的效力會(huì)因此受到影響
E、票據(jù)權(quán)利完全證券化,權(quán)利與證券融為一體不可分離,主張票據(jù)權(quán)利須以占有票據(jù)為前提
【正確答案】CD
【答案解析】選項(xiàng)C,票據(jù)具有流通性,票據(jù)到期前可以通過(guò)背書轉(zhuǎn)讓、流通,到期后則不可以;選項(xiàng)D,票據(jù)行為成立后,其基礎(chǔ)關(guān)系即使有缺陷而成為無(wú)效,票據(jù)行為的效力仍不因此而受到影響。
4、多選題
票據(jù)法和其他法律部門相比,具有的特征包括:
A、強(qiáng)行性
B、廣泛性
C、多樣性
D、技術(shù)性
E、獨(dú)立性
【正確答案】AD
【答案解析】票據(jù)法和其他法律部門相比,具有以下兩方面的特征:強(qiáng)行性和技術(shù)性。
5、單選題
下列關(guān)于票據(jù)法律關(guān)系的表述中,不正確的是:
A、客體是指記載的一定數(shù)額的貨幣
B、由主體、客體和內(nèi)容三方面構(gòu)成
C、主體是指通過(guò)實(shí)施票據(jù)行為,取得一定權(quán)利、承擔(dān)一定義務(wù)的當(dāng)事人
D、內(nèi)容僅指票據(jù)當(dāng)事人依法享有的票據(jù)權(quán)利
【正確答案】D
【答案解析】選項(xiàng)D,票據(jù)法律關(guān)系內(nèi)容是指票據(jù)當(dāng)事人依法享有的票據(jù)權(quán)利和承擔(dān)的票據(jù)義務(wù)。
6、單選題
關(guān)于票據(jù)抗辯和票據(jù)抗辯的限制,下列敘述錯(cuò)誤的是:
A、是票據(jù)債務(wù)人根據(jù)票據(jù)法的規(guī)定對(duì)票據(jù)債權(quán)人拒絕履行義務(wù)的行為
B、包括物的抗辯和人的抗辯
C、票據(jù)抗辯的限制存在于物的抗辯和人的抗辯中
D、票據(jù)債務(wù)人不得以自己與出票人或者與持票人的前手之間的抗辯事由對(duì)抗持票人
【正確答案】C
【答案解析】票據(jù)抗辯分為物的抗辯和人的抗辯。票據(jù)抗辯的限制僅存在于人的抗辯中。
7、多選題
下列事項(xiàng)中,屬于票據(jù)抗辯中物的抗辯的有:
A、票據(jù)未到期,持票人請(qǐng)求付款的地點(diǎn)與票據(jù)記錄不符
B、行為人無(wú)行為能力、無(wú)權(quán)代理
C、持票人被法院宣告破產(chǎn)
D、票據(jù)是偽造或變?cè)斓?nbsp;
E、背書不連續(xù)
【正確答案】ABD
【答案解析】選項(xiàng)CE是人的抗辯。
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