2013證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》第一章單選練習(xí)

2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校教學(xué)專家整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢(mèng)想成真！

第一章　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)

單項(xiàng)選擇題

1、意味著20世紀(jì)影響全球各國(guó)金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)新時(shí)代的法案是（ ）。

A、《證券法》

B、《格拉斯-斯蒂格爾法》

C、《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

D、《證券交易法》

2、1927年的（ ）取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。

A、《國(guó)民銀行法》

B、《麥克法頓法》

C、《格拉斯-斯蒂格爾法》

D、《金融法》

3、我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采取（ ）雙重控制的辦法。

A、發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模

B、發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

C、發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

D、發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括（ ）。

A、機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查

B、財(cái)務(wù)處理辦法的檢查

C、規(guī)章制度的檢查

D、機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查

5、證券發(fā)行上市后，首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后（ ）個(gè)完整會(huì)計(jì)年度；主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后（ ）個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

A、1，2

B、2，1

C、1，1

D、2，2

6、證券公司在股票發(fā)行和承銷過(guò)程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起（ ）個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

A、20

B、12

C、36

D、40

7、證券公司在承銷過(guò)程中不按規(guī)定披露信息，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起（ ）個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

A、20

B、12

C、36

D、40

8、2006年9月11日中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自（ ）起施行。該辦法細(xì)化了詢價(jià)、定價(jià)、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。

A、2006年12月

B、2006年11月

C、2006年10月

D、2006年9月

9、申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前（ ）名以內(nèi)。

A、20

B、25

C、30

D、35

10、記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員原則上不超過(guò)（ ）家，其中甲類成員不超過(guò)20家。

A、20

B、40

C、60

D、80

11、證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于（ ）。

A、4名

B、5名

C、6名

D、7名

12、在修訂后的《證券法》實(shí)施后，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）；經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）。

A、1億元，5億元

B、2億元，5億元

C、1億元，10億元

D、5億元，10億元

13、在2008年美國(guó)由于次貸危機(jī)而引發(fā)的金融風(fēng)暴中，倒閉的投資銀行有（ ）。

A、高盛

B、摩根斯坦利

C、貝爾斯登和雷曼兄弟

D、花旗

14、2005年10月9日，（ ）兩家國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。

A、世界銀行和亞洲開發(fā)銀行

B、國(guó)際金融公司和亞洲開發(fā)銀行

C、國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行

D、亞洲開發(fā)銀行和世界銀行

15、根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法》，資產(chǎn)支持證券是指由（ ）作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。

A、證券公司

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C、一般企業(yè)

D、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

16、企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過(guò)（ ）的有價(jià)證券。

A、90天

B、半年

C、365天

D、2年

17、證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指（ ）。

A、證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券

B、證券公司短期融資券

C、證券公司發(fā)行的次級(jí)債券

D、證券公司資產(chǎn)支持證券

18、我國(guó)發(fā)行企業(yè)債券開始于（ ）。

A、1990年

B、1985年

C、1983年

D、1981年

19、商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)，須向（ ）提出申請(qǐng)，提交可行性分析報(bào)告、招募說(shuō)明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

A、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C、中國(guó)人民銀行

D、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

20、有關(guān)國(guó)債的管理制度主要集中在二級(jí)市場(chǎng)方面，1999年發(fā)布了（ ）。

A、《關(guān)于堅(jiān)決制止國(guó)債賣空行為的通知》

B、《關(guān)于進(jìn)行國(guó)債公開市場(chǎng)操作有關(guān)問題的通知》

C、《中國(guó)人民銀行關(guān)于銀行問債券回購(gòu)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》

D、《憑證式國(guó)債質(zhì)押貸款辦法》

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