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根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（）情形之一
單選題
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東和實(shí)際控制人。
①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年
②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的40％，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的40％
③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)
④凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50％，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50％
A.①②
B.③④
C.①②④
D.①③④
查看答案解析
【答案】
D【解析】
本題考查關(guān)于成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定。有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。（2）凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50％，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50％。（3）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。（4）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。證券公司的其他股東應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求。參見教材P120.2020年證券從業(yè)資格擬舉辦5次考試。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》習(xí)題。基礎(chǔ)備考階段，快來跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧！
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