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《證券公司監(jiān)督管理條例》中關(guān)于證券公司工作人員離任的規(guī)定

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯:春分 2019/10/23 09:32:34 字體:

單選題

《證券公司監(jiān)督管理條例》中關(guān)于證券公司工作人員離任的規(guī)定,說法錯誤的是( )。

A.證券公司的法定代表人離任的,應(yīng)當(dāng)聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進(jìn)行審計

B.證券公司高級管理人員離任的,公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計,并自其離任之日起1個月內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.證券公司經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人離任的,應(yīng)當(dāng)聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進(jìn)行審計

D.證券公司高級管理人員離任的,公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計,未報送審計報告的,離任人員不得在其他證券公司任職

查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本題考查對證券公司董監(jiān)高持續(xù)監(jiān)管方面的有關(guān)規(guī)定。證券公司高級管理人員離任的,公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計,并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu),選項B說法錯誤。參見教材P146。

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