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證券公司內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯：春分 2019/01/23 10:13:13　 字體：大小

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按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線是（）。

A.建立不同部門，不相容職務(wù)之間適當(dāng)分離的防線

B.建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ)的防線

C.建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的防線

D.建立獨(dú)立的監(jiān)督檢查部門對各項業(yè)務(wù)、各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各崗位全面實(shí)施監(jiān)控、檢查和反饋的防線

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【答案】
B
【解析】

本題考查證券公司內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)要求的有關(guān)規(guī)定。第一道防線是建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ)的防線，并加強(qiáng)對單人單崗業(yè)務(wù)的監(jiān)控。參見教材P152.

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