24周年

財(cái)稅實(shí)務(wù) 高薪就業(yè) 學(xué)歷教育
APP下載
APP下載新用戶掃碼下載
立享專屬優(yōu)惠

安卓版本:8.7.50 蘋果版本:8.7.50

開發(fā)者:北京正保會計(jì)科技有限公司

應(yīng)用涉及權(quán)限:查看權(quán)限>

APP隱私政策:查看政策>

HD版本上線:點(diǎn)擊下載>

證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練:證券公司的設(shè)立與變更(2023.01.28)

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2023/01/30 14:57:47 字體:

自己豐盛才感知世界豐碩,自己成功才感悟生命壯觀!正保會計(jì)網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費(fèi)練習(xí),希望對您備考證券從業(yè)有幫助!以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練,快來練習(xí)吧~

單選題

出現(xiàn)下列(?。┣樾?,不能成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。

A、最近3年無重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠信記錄 

B、凈資產(chǎn)超過1億元人民幣 

C、因故意犯罪被判處刑罰,刑罰未執(zhí)行完畢 

D、股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰 

查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本題考查證券公司的設(shè)立與變更。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定,有下列情形之一的單位或者個人,不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人:①因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%?;蛘哓?fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。除上述條件以外,具有國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形的單位與個人也不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人。其他具體情形將由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行認(rèn)定。

點(diǎn)擊進(jìn)入“每日一練——免費(fèi)在線測試”>>

證券從業(yè):每日一練《金融基礎(chǔ)》(01.28)

證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的,每一道題都會有相應(yīng)知識點(diǎn)的考查,并提供答案解析,建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業(yè)點(diǎn)評,每周根據(jù)大家的測試結(jié)果,對于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評,以幫助大家理解。祝大家考試順利!

機(jī)考模擬系統(tǒng)

24小時內(nèi)答疑

疑問及時解決

全真模擬 應(yīng)對機(jī)考

模擬考場環(huán)境,提前熟悉流程

自動判分

系統(tǒng)自動批閱顯示得分

點(diǎn)擊購課

限時免費(fèi)資料

  • 報(bào)考指南

    報(bào)考指南

  • 學(xué)習(xí)計(jì)劃

    學(xué)習(xí)計(jì)劃

  • 考試大綱

    考試大綱

  • 高頻考點(diǎn)

    高頻考點(diǎn)

  • 科目特點(diǎn)及備考建議

    科目特點(diǎn)及備考建議

  • 習(xí)題精選

    習(xí)題精選

回到頂部
折疊
網(wǎng)站地圖

Copyright © 2000 - m.8riaszlp.cn All Rights Reserved. 北京正保會計(jì)科技有限公司 版權(quán)所有

京B2-20200959 京ICP備20012371號-7 出版物經(jīng)營許可證 京公網(wǎng)安備 11010802044457號

報(bào)考小助理

關(guān)注公眾號
了解更多動態(tài)