證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：財務(wù)顧問主辦人（2022.12.20）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2022/12/30 16:39:07　字體：大小

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單選題

最近36個月內(nèi)（?。┑娜瞬坏蒙暾堌攧?wù)顧問主辦人資格。

A、因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

B、因執(zhí)業(yè)行為違反自律規(guī)范

C、因執(zhí)業(yè)行為違反行為規(guī)范

D、存在違反誠信的不良記錄

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查財務(wù)顧問主辦人。根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；②參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格；③所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人；④未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；⑤最近24個月無違反誠信的不良記錄；⑥最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；⑦最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。⑧中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（12.20）

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