證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員（2022.12.01）

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校編輯： 2022/12/30 16:46:18　字體：大小

對未來最大的慷慨，就是把一切獻(xiàn)給現(xiàn)在！正保會計(jì)網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費(fèi)練習(xí)，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習(xí)吧~

單選題

根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的范圍的說法，正確的有（?。?。

A、可以向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

B、可以向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程

C、可以向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

D、可以替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜

查看答案解析

【答案】

ABC

【解析】

本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員。證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動：（1）向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；（2）向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；（3）向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；（4）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息；（5）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動。
根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為：（1）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；（2）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；（3）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；（4）采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶。選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

點(diǎn)擊進(jìn)入“每日一練——免費(fèi)在線測試”>>

證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（12.01）

證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應(yīng)知識點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業(yè)點(diǎn)評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！

上一篇：證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：內(nèi)幕交...

下一篇：證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：財(cái)務(wù)顧...

報(bào)考指南

證券從業(yè)報(bào)名入口已開通
報(bào)名時(shí)間	報(bào)名條件
考試大綱	考試時(shí)間
備考建議	證書管理

機(jī)考模擬系統(tǒng)

24小時(shí)內(nèi)答疑

疑問及時(shí)解決

全真模擬應(yīng)對機(jī)考

模擬考場環(huán)境，提前熟悉流程

自動判分

系統(tǒng)自動批閱顯示得分

點(diǎn)擊購課

限時(shí)免費(fèi)資料

報(bào)考指南
學(xué)習(xí)計(jì)劃
考試大綱
高頻考點(diǎn)
科目特點(diǎn)及備考建議
習(xí)題精選

一鍵領(lǐng)取全部資料