證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求（2022.10.29）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2022/11/04 17:17:46　字體：大小

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單選題

下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求的說法，錯誤的有（?。?。 Ⅰ.證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實信用、客戶利益至上原則 Ⅱ.證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會批準(zhǔn) Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)等規(guī)定，對證券公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施行政管理 Ⅳ.證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保業(yè)務(wù)開展與資本實力、管理能力和風(fēng)險控制水平相適應(yīng)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本題考查證券公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求。證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實信用和客戶利益至上原則，恪盡職守，謹(jǐn)慎勤勉，維護(hù)投資者合法權(quán)益，服務(wù)實體經(jīng)濟，不得損害國家利益、社會共同利益和他人合法權(quán)益。證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)等規(guī)定，對證券公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理。證券公司應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險管理制度，有效防范和控制風(fēng)險，確保業(yè)務(wù)開展與資本實力、管理能力及風(fēng)險控制水平相適應(yīng)。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（10.29）

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