證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券公司（2022.09.18）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：小辣椒 2022/09/18 09:05:01　字體：大小

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單選題

證券公司應(yīng)當(dāng)對銷售的產(chǎn)品劃分風(fēng)險(xiǎn)等級，下列關(guān)于劃分產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素內(nèi)容，正確的有（　）。 Ⅰ.杠桿情況 Ⅱ.結(jié)構(gòu)復(fù)雜性 Ⅲ.投資產(chǎn)品的總金額 Ⅳ.募集方式

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本題考查劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級時(shí)應(yīng)考慮的因素。經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度，對銷售產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級。劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級時(shí)應(yīng)綜合考慮如下因素：流動(dòng)性、到期時(shí)限、杠桿情況、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式、發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、同類產(chǎn)品或者服務(wù)過往業(yè)績等。涉及投資組合的產(chǎn)品或者服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或者服務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行評估。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（09.18）

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