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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練:證券公司內(nèi)部控制(2022.09.07)

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2022/09/09 16:10:27 字體:

把汗水變成珍珠,把夢想變成現(xiàn)實!正保會計網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費練習(xí),希望對您備考證券從業(yè)有幫助!以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練,快來練習(xí)吧~

單選題

證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括(?。?。 Ⅰ.健全 Ⅱ.合理 Ⅲ.制衡 Ⅳ.獨立

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  

C、Ⅰ、Ⅳ  

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

查看答案解析
【答案】
A
【解析】
本題考查證券公司內(nèi)部控制。證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循以下原則,確保內(nèi)部控制有效:(1)健全:內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員,滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié),確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞。(2)合理:內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng),以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。(3)制衡:證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制;前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當(dāng)分離。(4)獨立:承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨立于證券公司其他部門。

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證券從業(yè):每日一練《金融基礎(chǔ)》(09.07)

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