證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制的一般規(guī)定（2022.07.21）

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校編輯： 2022/07/21 15:51:53　字體：大小

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單選題

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于禁止同業(yè)競爭的說法，錯誤的是（　）。

A、特定情況下一個集團(tuán)可以控股兩家以上證券公司

B、某集團(tuán)可以控股一家證券公司，還可以參股另外一家證券公司

C、一般情況一個集團(tuán)可以控股兩家證券公司

D、證券公司可以設(shè)立專業(yè)證券子公司

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制的一般規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十六條的規(guī)定，2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。該規(guī)定主要是為了避免因母公司與子公司之間存在同業(yè)競爭而損害公司小股東的利益。除非國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定，否則，受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的2個以上證券公司不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（07.21）

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