證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：投資者適當(dāng)性管理（2021.04.22）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2021/04/22 09:57:58　字體：大小

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對未來最大的慷慨，就是把一切獻給現(xiàn)在！正保會計網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費練習(xí)，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習(xí)吧~

單選題

某證券公司營業(yè)部在銷售某專項資產(chǎn)管理計劃過程中，存在以下問題：（1）未盡到充分了解客戶的義務(wù)，投資者背景調(diào)查流于形式。（2）未根據(jù)對客戶風(fēng)險狀況的基本判斷，為客戶推薦與其風(fēng)險承受能力相匹配的金融產(chǎn)品。（3）對客戶的風(fēng)險承受能力評估體系不夠完善。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條規(guī)定，應(yīng)對該營業(yè)部作出的懲罰措施是（?。?/p>

A、暫停開展代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)3個月

B、暫停開展代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)6個月

C、撤銷開展代銷金融產(chǎn)品的業(yè)務(wù)許可

D、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)的申請

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查投資者適當(dāng)性管理。上述問題反映出該營業(yè)部在投資者適當(dāng)性管理方面存在嚴(yán) 重不足，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十九條的規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條規(guī)定，作出暫停該營業(yè)部開展代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)6個月的決定。參見教材P217。

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