24周年

財稅實(shí)務(wù) 高薪就業(yè) 學(xué)歷教育
APP下載
APP下載新用戶掃碼下載
立享專屬優(yōu)惠

安卓版本:8.7.50 蘋果版本:8.7.50

開發(fā)者:北京正保會計科技有限公司

應(yīng)用涉及權(quán)限:查看權(quán)限>

APP隱私政策:查看政策>

HD版本上線:點(diǎn)擊下載>

中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》

來源: 中國證券業(yè)協(xié)會 編輯:小師哥 2020/12/07 09:40:02 字體:

中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》

為規(guī)范證券公司保薦業(yè)務(wù)行為,促進(jìn)提升保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量,保護(hù)投資者合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱新《證券法》)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定,中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會) 制定并發(fā)布了《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》(以下簡稱《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》),規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)施。 

新《證券法》賦予協(xié)會制定和實(shí)施證券行業(yè)自律規(guī)則,教育和組織會員及其從業(yè)人員遵守證券法律、行政法規(guī),監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員行為等自律管理職責(zé)。為恪守職責(zé),全面推行證券發(fā)行注冊制度,壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任,協(xié)會堅(jiān)持“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”職責(zé)定位,更加突出前瞻性引導(dǎo)、預(yù)防性規(guī)范作用,建立自律導(dǎo)向的市場化激勵約束機(jī)制。 

《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》是針對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員提出的自律管理要求。證券發(fā)行注冊制改革是資本市場基礎(chǔ)制度的重大變革,要求保薦機(jī)構(gòu)必須健全與之相適應(yīng)的能力和責(zé)任體系?!侗K]業(yè)務(wù)規(guī)則》的出臺對于促進(jìn)形成權(quán)責(zé)清晰、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、相互制約、各負(fù)其責(zé)的“看門人”機(jī)制有著重要意義。 

《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的自律約束機(jī)制,進(jìn)一步加強(qiáng)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的正向激勵。通過完善保薦機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價、保薦代表人名單分類機(jī)制、公示和推廣以及即時響應(yīng)等多種自律管理機(jī)制,積極發(fā)揮自律管理的協(xié)同作用,構(gòu)建區(qū)別于行政監(jiān)管,差異化、市場化的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽(yù)約束機(jī)制。 

《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》針對保薦業(yè)務(wù)重點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)補(bǔ)短板、建制度,有助于完善保薦機(jī)構(gòu)履行勤勉義務(wù)的示范標(biāo)準(zhǔn),進(jìn)一步壓實(shí)“看門人”責(zé)任。通過建立保薦執(zhí)業(yè)規(guī)范,提升保薦業(yè)務(wù)內(nèi)控要求,細(xì)化保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查責(zé)任標(biāo)準(zhǔn),加強(qiáng)證券中介機(jī)構(gòu)協(xié)作,促進(jìn)各方主體歸位盡責(zé),形成市場合力。通過強(qiáng)化保薦機(jī)構(gòu)對保薦代表人的管理職責(zé),進(jìn)一步督促保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人勤勉盡責(zé),提升專業(yè)水平和執(zhí)業(yè)質(zhì)量。 

《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》發(fā)布實(shí)施后,各保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》的相關(guān)要求落實(shí)到具體投資銀行業(yè)務(wù)、從業(yè)人員管理之中,切實(shí)加強(qiáng)保薦項(xiàng)目質(zhì)量控制,增強(qiáng)投資銀行業(yè)務(wù)管理水平,提升保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員的道德水平和專業(yè)能力,有效防范風(fēng)險,推動證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。 

機(jī)考模擬系統(tǒng)

24小時內(nèi)答疑

疑問及時解決

全真模擬 應(yīng)對機(jī)考

模擬考場環(huán)境,提前熟悉流程

自動判分

系統(tǒng)自動批閱顯示得分

點(diǎn)擊購課

限時免費(fèi)資料

  • 報考指南

    報考指南

  • 學(xué)習(xí)計劃

    學(xué)習(xí)計劃

  • 考試大綱

    考試大綱

  • 高頻考點(diǎn)

    高頻考點(diǎn)

  • 科目特點(diǎn)及備考建議

    科目特點(diǎn)及備考建議

  • 習(xí)題精選

    習(xí)題精選

回到頂部
折疊
網(wǎng)站地圖

Copyright © 2000 - m.8riaszlp.cn All Rights Reserved. 北京正保會計科技有限公司 版權(quán)所有

京B2-20200959 京ICP備20012371號-7 出版物經(jīng)營許可證 京公網(wǎng)安備 11010802044457號

報考小助理

關(guān)注公眾號
了解更多動態(tài)