中國證監(jiān)會(huì)2019年法治政府建設(shè)情況

中國證監(jiān)會(huì)2019年法治政府建設(shè)情況 

摘自中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站 2020年4月17日

　　2019年，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨的十八屆四中全會(huì)關(guān)于全面推進(jìn)依法治國的部署，深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)黨的十九大，十九屆二中、三中、四中全會(huì)，中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議，中央全面依法治國委員會(huì)第一次、第二次會(huì)議精神，嚴(yán)格按照《法治政府建設(shè)實(shí)施綱要（2015-2020年）》（中發(fā)〔2015〕36號，以下簡稱《綱要》）要求，緊緊圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革三項(xiàng)任務(wù)，持續(xù)加強(qiáng)資本市場法治建設(shè)，推進(jìn)依法行政各項(xiàng)工作，取得了新的進(jìn)步。

　　一、2019年法治政府建設(shè)工作情況

　?。ㄒ唬?qiáng)化資本市場基礎(chǔ)法律制度建設(shè)，完善資本市場制度體系

　　一是夯實(shí)資本市場基礎(chǔ)法律制度，圍繞資本市場重大改革事項(xiàng)加大制度供給。推動(dòng)《證券法》修訂出臺(tái)，為資本市場改革提供了堅(jiān)實(shí)的法治保障。推動(dòng)《刑法》修改，重點(diǎn)提高欺詐發(fā)行和信息披露造假等罪名的刑期上限和罰金數(shù)額。持續(xù)推進(jìn)《公司法》《企業(yè)破產(chǎn)法》修改、《期貨法》制定工作，支持配合國務(wù)院相關(guān)部門開展《私募投資基金管理暫行條例》制定工作。推動(dòng)最高人民法院、最高人民檢察院出臺(tái)操縱市場和利用未公開信息交易犯罪刑事司法解釋。

　　二是推進(jìn)資本市場增量改革，實(shí)現(xiàn)上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制重大改革落地。貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制的重要指示，形成以《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制的實(shí)施意見》為主干，包括規(guī)章、規(guī)范性文件、自律規(guī)則的制度體系。推動(dòng)最高人民法院出臺(tái)司法保障文件。聯(lián)合發(fā)展改革委、人民銀行等部委發(fā)布加強(qiáng)監(jiān)管信息共享、完善失信聯(lián)合懲戒機(jī)制的意見。目前科創(chuàng)板運(yùn)行總體平穩(wěn)，以信息披露為核心的注冊制效果良好，發(fā)行、交易等環(huán)節(jié)的創(chuàng)新制度經(jīng)受住了市場初步檢驗(yàn)。

　　三是加快建設(shè)多層次資本市場體系，全面深化新三板改革，規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場。修訂后的《證券法》完善了多層次資本市場體系的法律基礎(chǔ)。全面深化新三板改革各項(xiàng)措施加快落地，修改《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》，制定《非上市公眾公司信息披露管理辦法》。印發(fā)《關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的指導(dǎo)意見》，就區(qū)域性股權(quán)市場定位、分類管理、業(yè)務(wù)開展、風(fēng)險(xiǎn)防范、政策支持等方面提出明確要求。

　　四是積極完善資本市場重要制度規(guī)則，補(bǔ)齊制度短板。加強(qiáng)資本市場頂層設(shè)計(jì)和改革的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，全年出臺(tái)規(guī)章10件，規(guī)范性文件23件，重點(diǎn)推進(jìn)發(fā)行審核和并購重組改革，修改《上市公司證券發(fā)行管理辦法》《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，制定《上市公司分拆所屬子公司境內(nèi)上市試點(diǎn)若干規(guī)定》，完善上市公司利用并購重組做優(yōu)做強(qiáng)的制度基礎(chǔ)。

　　五是完善規(guī)章、規(guī)范性文件清理長效機(jī)制。開展證券期貨規(guī)章制度系統(tǒng)性清理工作。完善證券期貨法規(guī)數(shù)據(jù)庫，實(shí)現(xiàn)文件目錄和文本的信息化、動(dòng)態(tài)化管理，并從內(nèi)部試運(yùn)行轉(zhuǎn)為向社會(huì)開放。目前，數(shù)據(jù)庫收錄資本市場各類規(guī)則4923件，行政處罰決定書2069份，月均訪問量超過10萬人次。

　　（二）堅(jiān)持依法治市，積極履行法定職責(zé)

　　一是繼續(xù)深化行政審批制度改革，依法高效履行行政許可職責(zé)。全年共接收行政許可申請3189件，發(fā)出受理、補(bǔ)正、反饋等通知6101件。持續(xù)推進(jìn)審核標(biāo)準(zhǔn)公開，發(fā)布首發(fā)再融資等業(yè)務(wù)問答。履行股票發(fā)行審核職責(zé)，全年共核準(zhǔn)或注冊206家企業(yè)首次公開發(fā)行股票（IPO），融資2821.85億元；核準(zhǔn)249家上市公司再融資，融資6362.48億元；核準(zhǔn)49家境內(nèi)企業(yè)境外上市融資（包括IPO和增發(fā)），32家企業(yè)完成H股發(fā)行，合計(jì)融資1048億港幣。

　　二是強(qiáng)化檢查監(jiān)督等日常監(jiān)管，促進(jìn)市場主體依法規(guī)范運(yùn)作。強(qiáng)化公司監(jiān)管，全年對上市公司、非上市公眾公司分別采取行政監(jiān)管措施247家次、115家次。加強(qiáng)證券公司等證券基金期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)管，全年對證券基金期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)采取289項(xiàng)行政監(jiān)管措施，對120名責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施。加大中介服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管力度，全年對2家律所及12名律師采取行政監(jiān)管措施，對1家會(huì)計(jì)師事務(wù)所及6名注冊會(huì)計(jì)師采取行政監(jiān)管措施。

　　三是依法查處違法行為，凈化資本市場生態(tài)。重拳打擊康得新、康美藥業(yè)等信息披露違法重大案件。全年共作出行政處罰決定296件，罰沒款金額41.83億元，市場禁入66人。

　　四是優(yōu)化一線自律監(jiān)管，發(fā)揮行業(yè)自律優(yōu)勢。指導(dǎo)滬深交易所完善重點(diǎn)領(lǐng)域制度供給，修訂完善股票上市規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則等基礎(chǔ)業(yè)務(wù)規(guī)則，優(yōu)化營商環(huán)境，強(qiáng)化對會(huì)員等市場主體的管理。2019年，滬深證券交易所共作出紀(jì)律處分330余份，提高對暫停交易權(quán)限等資格罰的適用頻率，強(qiáng)化懲戒力度，全國股轉(zhuǎn)公司作出紀(jì)律處分751份。

　?。ㄈ﹫?jiān)持嚴(yán)格規(guī)范公正文明高效執(zhí)法

　　一是健全監(jiān)管執(zhí)法制度機(jī)制，加強(qiáng)稽查執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)，優(yōu)化行政處罰工作機(jī)制。落實(shí)國務(wù)院全面推行行政執(zhí)法“三項(xiàng)制度”的任務(wù)要求，進(jìn)一步健全行政執(zhí)法機(jī)制體制。加強(qiáng)與人民銀行、發(fā)展改革委部際聯(lián)絡(luò)，明確債券跨市場統(tǒng)一執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)。健全細(xì)化聽證相關(guān)制度規(guī)則，充分保障當(dāng)事人查閱卷宗、陳述申辯的權(quán)利。全年共召開聽證會(huì)97場，復(fù)核會(huì)84場，堅(jiān)持開門辦案，加大聽證公開力度，提高行政處罰工作的透明度。

　　二是推進(jìn)資本市場誠信建設(shè)，探索監(jiān)管新方式。持續(xù)完善誠信數(shù)據(jù)庫，收錄主體信息100萬余條，行政許可信息3.1萬余條，監(jiān)管執(zhí)法信息3萬余條，部際共享信息2371萬余條。加強(qiáng)嚴(yán)重違法失信主體專項(xiàng)公示工作，互聯(lián)網(wǎng)證券期貨市場誠信信息查詢平臺(tái)總查詢量攀升至4890萬余次，日均15萬余次，較2018年增長10倍。開展特定嚴(yán)重失信主體“限乘限飛”聯(lián)合懲戒。

　　（四）強(qiáng)化對行政權(quán)力的監(jiān)督和制約，切實(shí)防范權(quán)力濫用

　　一是堅(jiān)持用制度約束行政權(quán)力，強(qiáng)化權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督。堅(jiān)持靠制度管事管人，探索建立廉政風(fēng)險(xiǎn)登記監(jiān)控機(jī)制，健全針對違紀(jì)違法行為的信訪投訴和舉報(bào)登記制度，持續(xù)完善來信、來訪、來電、網(wǎng)站“四位一體”舉報(bào)線索平臺(tái)。把黨員干部廉政教育作為黨風(fēng)廉政建設(shè)的重要內(nèi)容，開展警示教育及經(jīng)常性教育。

　　二是全面推進(jìn)政務(wù)公開，不斷提高監(jiān)管透明度。全年舉辦新聞發(fā)布會(huì)41場，主動(dòng)發(fā)布新聞200余條，累計(jì)回應(yīng)公眾關(guān)注熱點(diǎn)和重大輿情80個(gè)。修訂《中國證監(jiān)會(huì)政府信息公開指南》，完善政府信息依申請公開內(nèi)部工作流程。證監(jiān)會(huì)政府信息依申請公開系統(tǒng)上線運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)信息公開申請?jiān)诰€提交和查詢等功能，提高工作效率，全年共辦理依申請公開政府信息事項(xiàng)666件。

　　三是主動(dòng)接受人大政協(xié)監(jiān)督，不斷提升依法行政水平。積極做好全國人大代表建議和全國政協(xié)委員提案的答復(fù)工作，將其作為依憲施政、依法行政、回應(yīng)社會(huì)關(guān)切和服務(wù)人民的重要體現(xiàn)。全年共承辦人大代表建議224件、全國政協(xié)委員提案92件。

　　四是積極接受司法監(jiān)督，扎實(shí)做好行政應(yīng)訴工作。2019年，共辦理行政應(yīng)訴案件155件，行政訴訟終審勝訴率97.7%，有效維護(hù)監(jiān)管權(quán)威。

　　五是充分發(fā)揮復(fù)議監(jiān)督功能，有效化解監(jiān)管矛盾。全年共辦理行政復(fù)議案件183件，其中新增150件，結(jié)轉(zhuǎn)33件。針對行政復(fù)議案件審理中發(fā)現(xiàn)的監(jiān)管問題出具意見建議30余次，有效發(fā)揮了行政復(fù)議監(jiān)督職能。

　　（五）健全多元化糾紛解決機(jī)制，保護(hù)投資者合法權(quán)益

　　一是發(fā)揮投訴、信訪工作功能，妥善處理投資者訴求。優(yōu)化12386熱線工作機(jī)制，將投訴直轉(zhuǎn)范圍從5個(gè)試點(diǎn)地區(qū)擴(kuò)大到全國，全年熱線共處理投資者各類訴求9萬余件。規(guī)范分流各類投訴請求，把涉法涉訴信訪問題導(dǎo)入司法渠道解決，妥善處理廣大投資者訴求，推動(dòng)解決資本市場各種矛盾。

　　二是穩(wěn)步推進(jìn)行政和解工作，有效化解行政資源與行政效率的矛盾。2019年共收到行政和解申請9件，受理5件。與高盛亞洲、高華證券等九名申請人達(dá)成行政和解協(xié)議，申請人交納和解金1.5億元，行政和解第一案成功落地。修訂后的《證券法》明確規(guī)定行政和解制度，法律基礎(chǔ)進(jìn)一步夯實(shí)。

　　三是完善證券期貨專業(yè)調(diào)解體系機(jī)制，有效化解市場矛盾糾紛。會(huì)同最高人民法院建立“總對總”在線訴調(diào)對接機(jī)制，推動(dòng)“中國投資者網(wǎng)”糾紛解決平臺(tái)與“人民法院調(diào)解平臺(tái)”互聯(lián)互通。小額速調(diào)機(jī)制推廣至35個(gè)轄區(qū)，簽約法人機(jī)構(gòu)203家，比2018年增長170余家。2019年各調(diào)解組織共受理調(diào)解案件6900余件，調(diào)解成功5300余件，涉及金額約69億元。

　　四是推動(dòng)完善證券期貨民事訴訟制度機(jī)制，助力投資者民事維權(quán)。方正科技虛假陳述案二審維持一審示范判決，首單證券群體性糾紛示范判決破題。指導(dǎo)開展證券支持訴訟工作，中小投資者服務(wù)中心累計(jì)提起證券支持訴訟19起，股東訴訟1起。為適應(yīng)證券發(fā)行注冊制改革需要，推動(dòng)《證券法》規(guī)定適應(yīng)我國國情的證券民事訴訟制度和先行賠付制度。

　　五是加強(qiáng)投資者教育工作。與教育部聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨知識(shí)普及教育的合作備忘錄》，強(qiáng)化將投資者教育納入國民教育體系工作的統(tǒng)籌規(guī)劃，已有3000余所學(xué)校設(shè)置投資者教育課程。將5月15日設(shè)為“全國投資者保護(hù)宣傳日”，開展“走進(jìn)科創(chuàng) 你我同行”“辨真?zhèn)巍ぷR(shí)風(fēng)險(xiǎn) 做理性私募投資者”等投資者教育專項(xiàng)活動(dòng)。

　　二、2020年法治政府建設(shè)工作安排

　　2020年，證監(jiān)會(huì)將深入學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會(huì)，中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議以及中央全面依法治國委員會(huì)三次會(huì)議的精神，對照《綱要》要求，堅(jiān)持市場化、法治化的改革方向，學(xué)習(xí)借鑒國際最佳實(shí)踐，不斷推進(jìn)資本市場改革開放。進(jìn)一步夯實(shí)資本市場基礎(chǔ)法律制度，嚴(yán)格執(zhí)行修訂后的《證券法》，繼續(xù)推進(jìn)《刑法》修改和《期貨法》制定工作，努力建成基礎(chǔ)制度更加扎實(shí)、規(guī)則體系更加完善的證券期貨監(jiān)管法律制度。持續(xù)強(qiáng)化資本市場法制宣傳教育，培養(yǎng)造就一支高素質(zhì)、專業(yè)化的監(jiān)管執(zhí)法隊(duì)伍，監(jiān)管干部的法治思維與依法監(jiān)管能力水平顯著提高。完善行政執(zhí)法責(zé)任制，持續(xù)推進(jìn)依法行政，強(qiáng)化依法監(jiān)管、依法治市，進(jìn)一步提升監(jiān)管效能，充分保護(hù)投資者合法權(quán)益，為打造一個(gè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供堅(jiān)強(qiáng)的法治保障，促進(jìn)資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展。