證券從業(yè)考試的高頻考點！火速收藏>>

2021年10月證券從業(yè)考試大綱和教材都有變化，且最新的考試教材還未發(fā)售，不知道怎么復習的朋友不要慌，小編給大家準備了證券從業(yè)考試的高頻考點內容，趕快來了解一下！

一、證券交易

● 證券交易的條件及方式證券交易的條件

證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。

● 證券交易的方式

依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他證券交易場所轉讓。

二、證券交易規(guī)則

1、集中競價交易規(guī)則。交易程序包括：開設交易賬戶；委托買賣；場內競價；清算與過戶。

2、大宗交易規(guī)則。

3. 金融期貨交易規(guī)則—基本規(guī)則：保證金交易規(guī)則；當日無負債結算規(guī)則；強制平倉規(guī)則；逐日盯市規(guī)則；結算會員規(guī)則；風險控制規(guī)則。

三、股票上市的條件、申請和公告

● 股票上市的條件

(1)股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行。

(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。

(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

(4)公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

● 股票上市的申請

申請股票上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：

(1)上市報告書；

(2)申請股票上市的股東大會決議；

(3)公司章程；

(4)公司營業(yè)執(zhí)照；

(5)依法經(jīng)會計師事務所審計的公司最近 3 年的財務會計報告；

(6)法律意見書和上市保薦書； 

(7)最近一次的招股說明書；

(8)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。

四、股票交易暫停和終止的情形

● 上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：

①公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；

②公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者；

③公司有重大違法行為；

④公司最近 3 年連續(xù)虧損；

⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

● 上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：

①公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內仍不能達到上市條件；

②公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正；

③公司最近 3 年連續(xù)虧損，在其后 1 個年度內未能恢復盈利；

④公司解散或者被宣告破產(chǎn)；

⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

五、證券投資基金的費用

1. 基金管理費；

2. 基金托管費；

3. 基金交易費——印花稅、交易傭金、過戶費、經(jīng)手費、證管費。

4. 基金運作費——審計費、律師費、上市年費、信息披露費、分紅手續(xù)費、持有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續(xù)費等。

5.基金銷售服務費——支付銷售機構傭金、基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務費等。

科比說：“總是要有人贏的，那為什么不是我呢”。對啊，都會有人通過考試的，那為什么不是各位考生呢？希望小編準備的高頻考點能夠幫到考生們，正保會計網(wǎng)校也貼心的為大家提供了2021證券從業(yè)資格招生方案，還有免費題庫，快來看看吧<<