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《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》日期專項(xiàng)考點(diǎn)小編已經(jīng)給大家整理好了,準(zhǔn)備參加證券從業(yè)資格考試的朋友們,一定要看看哦!肯定能用的上!
1、人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí),應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東,其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的,視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。
2、自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起60日內(nèi),股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的,股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。
3、董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后30日內(nèi),向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送下列文件,申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記:
(1) 公司登記申請(qǐng)書;
(2) 創(chuàng)立大會(huì)的會(huì)議記錄;
(3) 公司章程;
(4) 驗(yàn)資證明;
(5) 法定代表人、董事、監(jiān)事的任職文件及其身份證明;
(6) 發(fā)起人的法人資格證明或者自然人身份證明;
(7) 公司住所證明。
4、股東大會(huì)召開前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi),不得進(jìn)行前款規(guī)定的股東名冊(cè)的變更登記。但是,法律對(duì)上市公司股東名冊(cè)變更登記另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
5、公司因減少公司注冊(cè)資本收購本公司股份后,應(yīng)當(dāng)自收購之日起10日內(nèi)注銷。
6、公司因與持有本公司股份的其他公司合并,股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議,要求公司收購其股份的,應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。
7、股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司,供股東查閱。
8、公司合并或分立的,公司應(yīng)當(dāng)自作出合并、分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人,并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
9、公司合并的,債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi),未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi),可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。
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10、公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人,并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi),未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi),有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。
11、合伙協(xié)議未約定合伙期限的,合伙人在不給合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行造成不利影響的情況下,可以退伙,但應(yīng)當(dāng)提前30日通知其他合伙人。
12、有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額,但應(yīng)當(dāng)提前30日通知其他合伙人。
13、合伙人已不具備法定人數(shù)遇30天,合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)解散。
14、清算人由全體合伙人擔(dān)任:經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意,可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后15日內(nèi)指定1個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人,或者委托第三人,擔(dān)任清算人。自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)之日起15日內(nèi)未確定清算人的,合伙人或者其他利害關(guān)系人可以申請(qǐng)人民法院指定清算
15、清算人自被確定之日起10日內(nèi)將合伙企業(yè)解散事項(xiàng)通知債權(quán)人,并于60日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書之日起30日內(nèi),未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi),向清算人申報(bào)債權(quán)。
16、清算結(jié)束,清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告,經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后,在15日內(nèi)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告,申請(qǐng)辦理合伙企業(yè)注銷登記。
17、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門]應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起3個(gè)月內(nèi),依照法定條件和法定程序作出予以注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。
18、證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過90日。
19、在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi),報(bào)送并公告年度報(bào)告,其中的年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合本法規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
20、在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi),報(bào)送并公告中期報(bào)告。
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21、收購要約約定的收購期限不得少于30日,并不得超過60日。
22、以協(xié)議方式收購上市公司時(shí),達(dá)成協(xié)議后,收購人必須在3且內(nèi)將該收購協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告,并于公告。
23、在上市公司收購中,收購人持有的被收購的上市公司的股票,在收購行為完成后的18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
24、收購行為完成后,收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予公告。
25、根據(jù)《證券法》第四十二條規(guī)定:
(1) 為證券發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,在該證券承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi),不得買賣該證券。
(2)為發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人,或者收購人、重大資產(chǎn)交易方出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,自接受委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi),不得買賣該證券。
(3) 實(shí)際開展上述有關(guān)工作之日早于接受委托之日的,自實(shí)際開展上述有關(guān)工作之日起至上述文件公開后5日內(nèi),不得買賣該證券。
26、私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi),以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式,為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
27、根據(jù)《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金募集行為管理辦法》等法律、部門規(guī)章和行業(yè)自律規(guī)則的規(guī)定,非公開募集基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi),基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案,報(bào)送以下基本信息:主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別:基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議以及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。
28、私募基金備案材料完備且符合要求的,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后20個(gè)工作日內(nèi),通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式,為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。
29、期貨公司辦理變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu),以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
30、期貨公司辦理合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);變更業(yè)務(wù)范圍;新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化的事項(xiàng);國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
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31、期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè),或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。
32、證券公司合并、分立的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)合并、分立的申請(qǐng)進(jìn)行審查,并在自受理之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
33、證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)進(jìn)行審查,并在自受理之日起30個(gè)工作作出批準(zhǔn)或 者不予批準(zhǔn)的書面決定。
34、證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的,證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì),并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
35、證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人,應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由,并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
36、證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶,應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
37、證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起 4個(gè)月內(nèi),向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告;自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi),報(bào)送月度報(bào)告。
38、證券公司高級(jí)管理人員離任的,公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì),并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
39.證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)在每個(gè)月的前10個(gè)工作日內(nèi)將上個(gè)月度業(yè)務(wù)開展情況報(bào)送至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。
40、證券公司內(nèi)部控制執(zhí)行效果評(píng)估每年不得少于1次。對(duì)于因投資銀行類業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)而被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的證券公司,應(yīng)當(dāng)在45日內(nèi)對(duì)內(nèi)部控制執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估。證券公司應(yīng)當(dāng)于評(píng)估工作完成后30日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送內(nèi)部控制執(zhí)行有效性評(píng)估報(bào)告,說明評(píng)估及整改情況。
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41、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)相關(guān)報(bào)告:
(1)凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí),證券公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告,10個(gè)工作日內(nèi)向公司全體股東報(bào)告。
(2)證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起1個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度
(3) 證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的,應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,說明基本情況和變化原因。
(4)證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起3個(gè)工作日、1個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。
42、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正,在互個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃,整改期限最長(zhǎng)不超過20個(gè)工作日;證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)。
43、證券公司整改后,經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。
44、對(duì)于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶,證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的10個(gè)工作日內(nèi),按照收集信息、篩選分析信息、初評(píng)和復(fù)評(píng)的流程,劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
45、根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》,從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職(含試用期)之日起7個(gè)工作日內(nèi),通過協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái),將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。
46、從業(yè)人員所從事的業(yè)務(wù)類別或其他重要登記信息發(fā)生變化的,所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起7個(gè)工作日內(nèi)辦理變更登記。從業(yè)人員離職的,所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至勞動(dòng)關(guān)系(或者委托代理關(guān)系)解除之日起7個(gè)工作日內(nèi)辦理注銷登記。
47、保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的,應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人,并在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告,說明原因。
48、持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書。
49、財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的條件包括:
1) 最近24個(gè)月無違反誠信的不良記錄;
(2) 最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;
(3) 最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。
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50、特殊機(jī)構(gòu)與產(chǎn)品開戶后6個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)沒有進(jìn)行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理證券賬戶注銷手續(xù)。
51、擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問,自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi),不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告;擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問,自確定并公告公開發(fā)行價(jià)格之日起10日內(nèi)不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告。
52、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托,就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評(píng)級(jí)的研究成果或者投資分析意見的,自提供之日起6個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告。
53、證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定,自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi),客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。
54、證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的6個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
55、財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間,委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的,財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,申請(qǐng)撤回申報(bào)文件,并說明原因。委托人重新聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問就同一并購重組事項(xiàng)進(jìn)行申報(bào)的,應(yīng)當(dāng)在報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)的申報(bào)文件中予以說明。
56、在持續(xù)督導(dǎo)期間,財(cái)務(wù)顧問解除委托協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)做出書面報(bào)告,說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由,并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)另行聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問對(duì)其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。
57、財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的,財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
58、發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前2個(gè)工作日公布付息公告,最后一次付息暨兌付日前5個(gè)工作日公布兌付公告。
59、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過60天,專門投資于未上市企業(yè)股權(quán)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起丕得超過12個(gè)月。
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60、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的募集金額繳足之日起10個(gè)工作日內(nèi),證券公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告。
61、證券公司應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起5個(gè)工作日內(nèi),將資產(chǎn)管理合同、投資者名單與認(rèn)購金額、驗(yàn)資報(bào)告或者資產(chǎn)繳付證明等材料報(bào)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案,并抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
62、證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月。參與、退出時(shí),應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日告知投資者和托管人。
63、證券公司應(yīng)當(dāng)自資產(chǎn)管理計(jì)劃終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案,并抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
64、為降低期限錯(cuò)配風(fēng)險(xiǎn),金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化資產(chǎn)管理產(chǎn)品久期管理,封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品期限不得低于90天。
65、管理人應(yīng)當(dāng)自資產(chǎn)支持證券發(fā)行期結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi),向投資者退還認(rèn)購資金,并加算銀行同期活期存款利息。
66、管理人應(yīng)當(dāng)自專項(xiàng)計(jì)劃成立日起5個(gè)工作日內(nèi)將設(shè)立情況報(bào)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案,同時(shí)抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
67、在合格境外投資者匯入本金、匯出本金或者收益2個(gè)工作日內(nèi),向國(guó)家外匯管理局報(bào)告合格境外投資者的資金匯入、匯出及結(jié)售匯情況;每月結(jié)束后8個(gè)工作日內(nèi),向國(guó)家外匯管理局報(bào)告合格境外投資者的外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的收支和資產(chǎn)配置情況,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告證券賬戶的投資和交易情況:每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi),編制關(guān)于合格境外投資者上一年度境內(nèi)證券投資情況的年度財(cái)務(wù)報(bào)告,并報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局;均屬于托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。
68、合格境外投資者可以在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立證券賬戶。該證券賬戶可以是實(shí)名賬戶,也可以是名義持有人賬戶。名義持有人應(yīng)當(dāng)將其代理的實(shí)際投資者或基金的名稱、注冊(cè)地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個(gè)季度結(jié)束后的8個(gè)工作日內(nèi),報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所。合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得i證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶5個(gè)工作日內(nèi)將開戶情況向國(guó)家外匯管理局備案。
69、監(jiān)管對(duì)象不服全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出的紀(jì)律處分決定的,可自收到處分通知之日起15個(gè)工作日內(nèi)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)復(fù)核,復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。
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70、證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)按要求向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)交易月度報(bào)表,證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后L個(gè)交易日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告,并于3個(gè)交易日內(nèi)提交重大事項(xiàng)報(bào)告。
71、股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)滿足的條件之一為:依法設(shè)立且存續(xù)滿2年。
72、保薦人持續(xù)督導(dǎo)期間為公開發(fā)行完成后當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。
73、發(fā)行人董事會(huì)應(yīng)當(dāng)每半年度對(duì)募集資金使用情況進(jìn)行自查,出具自查報(bào)告,并在披露年度報(bào)告及中期報(bào)告時(shí)一并 披露。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在保薦督導(dǎo)期內(nèi)、持續(xù)督導(dǎo)主辦券商應(yīng)當(dāng)在保薦督導(dǎo)期屆滿后每年就發(fā)行人募集資金存放及使用情況至少進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)檢查,出具檢查報(bào)告,并在發(fā)行人披露年度報(bào)告時(shí)一并披露。
74、有下列情形之一的,不得收購公眾公司:收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù),到期未清償,且處于持續(xù)狀態(tài);收購人最近2年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為;收購人最近2年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為。
75、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,除依照《證券法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定處罰外,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起采取3個(gè)月至12個(gè)月內(nèi)不接受該機(jī)構(gòu)出具的相關(guān)專項(xiàng)文件,36個(gè)月內(nèi)不接受相關(guān)簽字人員出具的專項(xiàng)文件的監(jiān)管措施。
76、另類子公司的設(shè)立要求包括最近6個(gè)月內(nèi)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求,且設(shè)立另類子公司后,各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定;最近1年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰,且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。
77、另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)編制并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)月度報(bào)表;在每年結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi),編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)年度報(bào)告。
78、非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開展基金托管業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料,中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到申請(qǐng)材料之日起5個(gè)工作8內(nèi)作出是否受理的決定,并自受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。
79、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的,雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
說明:因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校提供的以上考試信息僅供參考,如有異議,請(qǐng)考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)!
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