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2014證券從業(yè)資格《證券投資基金》預習：對基金管理公司的監(jiān)管
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第十章 基金監(jiān)管
知識點八：對基金管理公司的監(jiān)管
（一）市場準入等行政許可事項的審批
主要包括以下五類：基金管理公司的設立審核、基金公司申請境內機構投資者資格審批、基金管理公司重大事項變更審核、基金管理公司分支機構設立審核和基金管理公司股權處置監(jiān)管。
（二）基金管理公司的日常運作的持續(xù)監(jiān)管
中國證監(jiān)會對基金管理公司開展日常監(jiān)管的主要內容是基金公司的治理情況、內部控制情況。
（三）日常監(jiān)督的主要方式與處罰措施
1.非現場檢查主要以審閱管理公司報送材料的方式進行。
2.現場檢查主要是根據日常監(jiān)管情況確定檢查的對象、內容和頻率。
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