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2014證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)習(xí)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開(kāi)始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
知識(shí)點(diǎn)十四：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為
1.挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金；或?qū)⒖蛻?hù)的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物；或違規(guī)向客戶(hù)提供資金或有價(jià)證券。
2.侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益。
3.未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券；違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券；接受客戶(hù)的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格；代理買(mǎi)賣(mài)法律規(guī)定不得買(mǎi)賣(mài)的證券。
4.以任何方式向客戶(hù)保證交易收益或者承諾賠償客戶(hù)的投資損失。
5.為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。
6.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券。
7.編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；散布、泄露或利用內(nèi)幕信息。
8.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。
9.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。
10.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。
11.泄露客戶(hù)資料。
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